，变更经营范围、注册资本或者出资、股东或者合伙人、高级管理人员的，应当自工商登记变更之日起十个工作日内报中国证监会备案。 第二十一条 取得基金销售 红利； (五)建立并保管基金份额持有人名册； (六)登记代理协议规定的其他职责。 第六十九条 基金管理人变更基金的注册登记机构的，应在变更前报中国证监会 ...
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经纪公司只准在本地(同一城市)开展期货代理，在异地开展期货代理时，应按国家工商行政管理局发布的《期货经纪公司登记管理暂行办法》第4条的规定 贯彻〈国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚持制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知〉的通知》(工商市字(1994)第198号)的有关规定，从事期货咨询服务的公司 ...
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：liujian@csrc.gov.cn中国证监会二００一年十月八日《证券营业部审批规则》（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范证券公司证券营业部的设立、变更与终止行为 公司可以自主决定技术服务站点的同城迁址或撤销，并应在变更或注销工商登记后5个工作日内向所在地中国证监会派出机构报备。第七章审核程序第 ...
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资格的国内期货交易所的期货经纪业务。非期货经纪公司会员不得从事期货交易所的二级代理业务，不得以任何名义设立从事期货经纪业务的分支机构。五、各地期货监管部门 停止期货经纪业务。违反者，中国证监会和国家工商行政管理局将根据有关规定对其进行处罚。附件：１、期货交易所推荐意见表２、会员经纪业务申请登记表附件一 ...
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不得超过200人，以信托、委托代理等方式代持的，按实际持有人数计算。（五）不得以集中交易方式进行标准化合约交易。本意见所称的“标准化合约”包括两 要按照上述要求履行审批程序。违反上述规定的，各地工商行政管理部门不得为分支机构办理工商登记，并按照工商管理相关规定进行处理。名称中未使用“交易所”字样的各类 ...
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的查询、冻结等工作依法予以配合。?市工商局：提供涉嫌参与非法证券活动企业的工商登记资料。 ?市公安局：组织、协调各级公安机关配合协调小组成员单位开展工作， 的调查和处理工作顺利进行。 ?市法院、市检察院：对打击非法证券活动提出法律意见。?市信访办：受理群众来信、来访及举报电话，按照“谁主管、谁负责”的 ...
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，企业应及时办理证券账户注册信息变更手续，并提交下列变更申请材料： (一)工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书)及复印件； 开户注册资料的真实性、准确性与完整性负全部责任。 七、申请人应当对登记公司或开户代理机构录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负责。 八、证券账户 ...
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发展，经省政府批准，现将省人民政府证券委员会《关于规范整顿我省期货市场的实施意见》转发给你们请各有关方面密切配合，认真贯彻落实。 浙江省人民政府办公厅一九 逐个排队，区别不同情况，进行清理整顿，并规范其运作。(一)已经国家工商行政管理局登记注册的期货经纪公司，必须按照国家规范整顿的要求，严格对照检查， ...
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电子邮箱：qiaoby@csrc.gov.cn中国证监会2001年6月20日证券公司管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的经营， 证券的还本付息、分红派息；（三）证券代保管、鉴证；（四）代理登记开户；（五）与证券经纪业务相关的证券投资咨询；（六）中国证监会 ...
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直属机构：经国务院批准，现将国务院证券委员会《关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见的请示》转发给你们，请各有关方面密切配合，认真贯彻落实。 1994.05 ，一律不得从事期货代理业务，违者视其情节轻重，单处或并处罚款、没收非法所得，直至吊销营业执照。对已上报国家工商行政管理局要求重新登记注册的期货经纪 ...
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