年3月立案调查。本案现已调查终结，我会依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由及依据。应当事人要求，我会于2003年6月26日依法举行听证 的相关说明，华夏证券有限公司重庆分公司提交的相关证据，中国工商银行重庆市分公司提交的相关证据，中国工商银行重庆市分行提供的银行对账单及银行单据，有关人员谈话笔录 ...
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规划、市政建设、城市园林绿化、环境保护、工商和公安交通等有关行政管理部门，应当配合城市管理行政执法局做好城市管理行政处罚工作。第二章职责第四条城市管理 拆除通知书；逾期不拆除的，依法予以强制拆除。第五章执法监督第二十三条当事人对市城市管理行政执法局作出的行政处罚决定不服，可以依法向市人民政府申请行政 ...
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封面封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。托管协议目录 后生效的条款。十三、章程修改章程须载明章程的修改须报中国证监会批准并经工商行政管理机关核准登记后生效的条款。十四、附则章程须载明章程经中国证监会 ...
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与基金管理人、基金托管人订立证券投资基金基金契约(以下简称基金契约)。 三、基金契约当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原则订立基金契约。 四 的条款。 十三、章程修改章程须载明章程的修改须报中国证监会批准并经工商行政管理机关核准登记后生效的条款。 十四、附则章程须载明章程经中国 ...
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三十五条 基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。基金管理公司变更、撤销分支机构，应当按照有关规定 修改公司章程一般条款；（六）公司及其董事、高级管理人员、基金经理受到刑事、行政处罚；（七）公司及其董事、高级管理人员、基金经理被监管机构或者司法机关 ...
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上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排 11.2 相关当事人是否已经及时、真实、准确、完整地履行了报告和公告义务 相关信息是否未 诉讼或者仲裁 交易对方及其高级管理人员最近5年是否未受到与证券市场无关的行政处罚 1.4.2 交易对方是否未控制其他上市公司 如控制其他上市公司的，该 ...
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纠纷，当事人可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。第六章 罚则第三十五条 期货交易所、期货经纪公司违反设立审批及登记注册规定的，由市工商行政管理部门 、期货经纪公司违反期货交易规则的，由市证管委、市工商行政管理部门和金融管理机构根据有关规定予以处罚。第三十七条 期货交易所、期货经纪公司违反本办法 ...
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个人，必须向文化市场主管机关提出申请，经审查批准后，领取许可证。持许可证到工商行政管理机关登记，领取营业执照后方可开业。临时性文化经营活动，应申请办理临时许可证 罚没票据，并将罚没收入全部上交同级财政。第三十九条当事人对行政处罚决定不服的，可以依照《行政复议条例》的规定申请复议；对复议决定不服的，可以 ...
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的管理规定成立的，为期货交易当事人代理期货买卖业务的中介服务机构。第七条设立期货经纪商应当经主管机关批准，并向深圳市工商行政管理机关办理注册登记，领取 期货经纪商有上款所列违法行为，情节严重的，除主管机关依上款规定处罚外，工商行政管理机关可没收其非法所得、处以非法所得一倍的罚款，直至吊销营业执照。第三 ...
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经纪机构。 第二十七条 (会员的条件)申请成为会员应当符合下列条件：(一)经工商行政管理部门登记注册，具有法人资格；(二)有符合期货交易所规定数额的注册资本 责令停止交易直至责令关闭行政处罚。 第六十八条 (对会员、期货经纪机构、结算机构的处罚)监管部门对有违法、违规行为的会员、期货经纪机构和结算机构 ...
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