机制和管理制度；（四）具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务 3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；（六）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业 ...
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管理公司的，申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理 较强的持续经营能力；（二）公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于 ...
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专门负责基金销售业务的部门； (三)最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； (四)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该 变更登记的，申请人应当在收到批准文件后按照有关规定向工商行政管理机关办理变更登记手续。 独立基金销售机构应当自收到基金销售业务资格批准文件之日起三 ...
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程序。6、交易安排具体订明下列事项：(一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等；(二)基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金 生效的条款。 十三、章程修改章程须载明章程的修改须报中国证监会批准并经工商行政管理机关核准登记后生效的条款。 十四、附则章程须载明章程经中国证监会批准 ...
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。六、交易安排具体订明下列事项：（一）代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等；（二）基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金 后生效的条款。十三、章程修改章程须载明章程的修改须报中国证监会批准并经工商行政管理机关核准登记后生效的条款。十四、附则章程须载明章程经中国证监会批准并经 ...
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元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)取得基金从业资格的人员不少于三十人，且不低于员工人数的 办理工商变更登记的，申请人应当在收到批准文件后按照有关规定向工商行政管理机关办理变更登记手续。第三章 基金宣传推介材料第十七条 本办法所称基金宣传推介 ...
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3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形； （六）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业 机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级标准、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众 ...
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、《公司法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见书，并保证不存在虚假记载、误导性陈述及 证券公司应当自中国证监会批准之日起三个月内完成撤销工作，并到所在地工商行政管理机关办理注销登记手续。经中国证监会批准，撤销工作可以延期，但延期最长 ...
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。第三十三条消费者参加文化活动的正当权益受法律保护。消费者有权要求经营者按规定标准提供安全、卫生的环境和健康、文明的服务。第三十四条消费者对经营者未 法律、法规的行为，由工商行政管理机关依照有关法律、法规的规定给予行政处罚。违反治安管理的行为，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定给予 ...
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情形；(九)近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有 违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； (二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准； (三)符合有关客户 ...
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