南方证券股份有限公司高级管理人员，冷清桂担任财务部门负责人，郑毅担任稽核部门负责人的任职资格无异议；孙田志从业经历不符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理 、请你亦接此批复后，通知南方证券股份有限公司到我会换领《经营证券业务许可证》及《证券经营机构营业许可证》，并到当地工商行政管理局办理变更登记。...
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集团财务公司的市场准入工作，现将《申请设立企业集团财务公司操作规程指引》印发给你们，请认真执行。 附件申请设立企业集团财务公司操作规程指引 一、申请设立企业 、金融许可证到工商行政管理机关办理企业注册登记，领取《企业法人营业执照》，并将营业执照副本（复印件）报银监会或银监局备案，方可开始对外营业。经 ...
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下列各款条件者，其债券可在本所上市。(1)企业经工商行政管理部门登记注册。(2)担保单位资信良好，或债券信用评估等级不低于A级。(3)债券实际发行额不 。第二十条 证券商不得与其他证券商共同使用同一营业处所。第二十一条 证券商经主管机关核准设置分支机构的，应将主管机关签发的许可证复印件一式三份，送本所 ...
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的问题比较突出。在给各级工商管理部门登记注册的近３００家期货经纪公司中，三分之二以上从事境外期货交易，而且大都从事投机业务。这些公司不是境外交易所的 外汇期货业务进行套期保值。从事各种境外期货业务必须取得证监会颁发的境外期货业务许可证，并在证监会指定的国外交易所进行交易，交易品种须经证监会认可。三是要 ...
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