控制度的有效执行。（三）独立性原则。基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，权责分明，相互制衡。（四）审慎性原则。制定内部控制 制定完善的基金销售业务账户管理制度，确保各类账户的开立和使用符合法律法规和相关监管规则，保证基金销售资金的安全和账户的有序管理。 第二十三条 基金销售机构应 ...
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做。这种想法是错误的。只有把法规制度建设、整顿市场秩序与投资者教育紧密结合起来，我们讲的市场监管、市场规范才是一个完整的概念。从根本上讲， 健全和完善投资者教育工作，落实领导责任，切实负起组织和推动辖区投资者教育的职责。中国证监会作为全系统投资者教育工作的领导者和组织者，主要负责：制定投资者教育工作 ...
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及时的数据和资料；（２）完善证券交易所的监控系统，健全监控制度，改进监控方式，加大监控力量，落实监控岗位，提高一线监控的效率和水平；（３）充实市场稽查和 具体措施；（２）各证券、期货交易所要切实担起一线监管的职责，建立和健全各种风险管理制度，加强市场监管；（３）证券期货交易所、证券期货经营机构要改进和 ...
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的制度建设，证券交易所主要领导要亲自抓市场监察工作。证券交易所应当对市场监察部门的职责和工作程序作出详细规定，建立健全监察部门工作人员守则和岗位责任制。要增加 他有关规定予以处罚。情节严重的，中国证监会将认定该证券交易所为市场监管不到位、市场风险大的市场，暂停审批该证券交易所股票、债券的发行和上市。...
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依照中国证监会的有关规定履行职责。督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。第一百零九条期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。第七章法律责任 并有效执行；（五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；（ ...
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措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间；（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；（五）营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地 ；（二）营业部岗位职责及人员管理制度；（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；（四）营业部合同、印章及档案管理制度；（五）营业部市场营销管理制度 ...
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公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规， 人员资格；(六)业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；(七)具有符合期货业务需要的营业场所和设施；(八)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他 ...
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识别、评估和控制的完整体系，运用包括敏感性分析在内的多种手段，对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，明确风险管理流程和风险化解方法。第十九条证券公司应建立健全包括授权管理、岗位职责、监督检查、考核奖惩等在内的各项内部管理制度；对经纪、自营、投资 ...
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披露工作提出如下意见：一、各市场主体须勤勉尽责，切实提高财务信息披露质量财务信息是发行人招股说明书的编制基础。在发行监管工作中，发现少数发行人财务信息的 岗位应严格执行不相容职务分离的原则。发行人应通过记账、核对、岗位职责落实、职责分离、档案管理等会计控制方法，确保企业会计基础工作规范，财务报告编制有 ...
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评价指标不符合具体评价标准的，每项扣0.5分。 第十三条 期货公司市场影响力符合以下条件的，按照以下原则给予相应加分： (一)期货公司上一年度日均 监督、检查职责，切实履行报告义务，并按要求及时向监管部门提交工作报告 4.内部控制 4.01 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求 ...
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