林二〇〇九年一月八日 证券期货市场统计管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范证券期货市场统计行为，发挥统计在反映证券期货市场基础信息和动态状况、加强证券 中国证监会派出机构、统计调查对象的统计工作进行考核评估；（四）建设并管理证券期货统计信息自动化系统和统计数据库体系；（五）负责办理与会外单位之间 ...
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美元或等值货币；（四） 有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受 可以根据有关法律法规通过公开发售基金份额募集基金，运用基金财产投资于境外证券市场。基金管理公司申请募集基金，应当根据有关法律法规规定提交申请材料。第二十五条 ...
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对会员进行监管；(六)对上市公司进行监管；(七)设立证券登记结算机构；(八)管理和公布市场信息；(九)证监会许可的其他职能。第十二条 证券交易所不得直接或者 的要求；(四)会员的业务报告制度；(五)会员所派出市代表在交易场所内的行为规范；(六)会员及其出市代表违法、违规行为的处罚；(七)其他需要在会员 ...
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流通股，被我会派出机构及时发现，予以制止。场外股份拍卖活动与国家关于证券市场实行集中统一监管的法律规定及国务院关于清理整顿场外非法股票交易场所的决定精神 证券交易所和证券登记结算公司统一组织安排。为保证上市公司非流通股协议转让规范管理工作的顺利进行，证券交易所和证券登记结算公司要采取有效措施，落实组织 ...
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广发银行上交利润1亿多元。宁波证券作为地方性的中等证券公司，近年来努力加强内部管理和规范化经营，公司没有发生重大风险，没有发生一起经济案件，股票代理交易量名列全国 中片面追求利润，忽视规范管理，盲目寻求扩张，不讲遵规守法、行业自律和职业道德，则必然会引发较大风险和经济纠纷，甚至损害市场发展的基础，最终 ...
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达到3291万户，比上年底增加998万户，增长44％。这些情况表明，证券市场作为我国社会主义市场经济的重要组成部分，在促进国有企业改革和发展，建立现代企业制度， 、充分、及时，是证券市场规范运作面临的一项重要任务。为了提高信息披露的质量，中国证监会在《公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》等法律法规 ...
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按照法律规定行使权利并承担义务的自觉性，按照现代公司制度的要求转换经营机制，规范自身行为。１９９３年１０月在四川成都由国务院证券委和国家体改委、国家经贸委共同 ，其做法是错误的。国务院国发［１９９２］６８号文件《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》中指出：证券的发行必须按规定的程序和职责分工，“在 ...
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贯彻落实国办发［１９９４］６９号文件《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》的精神，同时也抽出一定时间讨论证监会起草的关于 会议的一个很大的收获。大家认为，这次会议对我国期货市场的发展和管理工作逐步走上健康和规范的轨道具有重要意义。此外，在讨论中，大家对于怎样 ...
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证券交易所，中国证券登记结算公司：为全面贯彻全国金融工作会议精神，进一步推进证券市场基础制度改革，各证券公司按照新《证券法》的要求和综合治理工作安排，全面 管理，防止出现新增不合格账户。要进一步健全证券账户管理规则，完善资金账户管理办法，建立账户规范管理的长效机制。（一）登记结算公司要加强对证券公司 ...
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支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。 基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式； 还可从中获益。 (四)禁止一次性奖励，规范尾随佣金，建立基金管理人与销售机构的共赢机制，维护销售市场秩序。《管理规定》旨在充分考虑基金管理人、基金 ...
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