》，现予以发布，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会 二○○七年三月十五日 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定第一章 总则第一条 为了规范证券投资基金销售 的商业合同，明确约定各自的相关责任。 基金销售机构选定和变更技术外包方的基本情况应当报中国证监会备案。第三十五条 实施技术服务外包，信息管理 ...
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通过证券公司、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台，客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话 发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司 ...
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、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构以及证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会备案。第三十三条 集合计划资产估 证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。受让方首次参与集合计划，应先与证券公司、资产托管机构签定集合资产管理合同。第三十九条 集合 ...
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30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。第二十三条 资产管理合同应当明确委托财产的投资目标、投资范围、投资比例和投资策略，采取有效 管理计划、为多个客户设立的现金管理类资产管理计划及中国证监会认可的其他资产管理计划除外。资产委托人可以通过交易所交易平台向符合条件的特定客户转让其持有的 ...
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严格的制度，规范财务收支行为，确保各项费用报酬的收取符合法律法规的规定及销售合同、代销协议或合作协议的约定，并对收取的各项费用报酬开具相应的发票或 第三十八条基金销售机构应严格按照中国证监会《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》（证监基金字[2007]76号）的要求建立信息技术内部控制制度，确保 ...
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机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。 宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。基金 影印件。 基金销售机构销售基金产品时委托其他机构进行客户身份识别的，应当通过合同、协议或其它书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录 ...
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控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及网址等。 六、会员制机构只能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市 损失”及“市场有风险，投资需谨慎”。 十三、会员制机构应统一印制格式合同，并编号管理，合同首页应载明投诉电话、收费专用银行账户账号、户名及开户行。会员制 ...
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具有基金销售业务资格；（二）建立与账户开立人销售业务相关信息管理平台联网的监督信息平台。监督信息平台应当具备监督基金投资人身份认证、账户关联、资金划转控制、资金流向 资金划转流程附件：基金销售结算资金划转流程一、本流程中的D日是指基金合同规定的开放日或者现金红利发放日。D-1日、D+1日、D+2日、D ...
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报告语言）应用工作，我会制定了《证券投资基金信息披露xbrl模板第4号基金合同生效公告及十一类临时公告》，现予公布，自2011年1月1日起 执行。 本模板公布之后，基金管理公司须在对外公开披露基金合同生效公告及十一类临时公告中应用，并及时向我会电子数据报送平台 （data.csrc.gov.cn）的“ ...
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包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；(五)企业文化 的品行，诚实信用。第二十七条公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进 ...
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