发售不出占用资金和债券到期债务人偿还资金不落实而迫使我行垫付资金的双重风险。代理发行债券审批权限只限于总行和省、自治区、直辖市分行及计划单列市分行，其他各级行 并销毁。５．乙方代理发行债券有关费用，按照债券发行额的‰计算（包括票证的设计、印制、储运、发行、上市、兑付、销毁、宣传广告等一切费用）于年月日 ...
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交易所而私下对冲，不得挪用客户保证金。７．期货经纪机构通过各种媒体所进行的广告宣传必须真实、准确，不得夸大，不得有诱导性内容或虚假内容。 三、证管办（ 机构外，其他机构和会员单位均不得从事期货经纪业务。期货兼营机构不得从事二级代理业务。除已经证管办（证监会）初审并上报我会复审待批的期货经纪公司营业部外 ...
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规格)；（五）文字应简洁、通俗、平实和明确，不得刊载任何有祝贺性、广告性和恭维性的词句。第十三条募集说明书摘要的编制和披露，还应符合 接受本期债券募集说明书对本其债券各项权利义务的约定。''投资者认购本期债券视作同意债权代理协议'。'债券依法发行后，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行 ...
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期内继续违规开展新的证券投资咨询业务。3. 参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动。4. 检查期间对应当报告的事项拒不 13 内部管理制度是否建立健全并得到有效执行 14 是否存在进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动 15 是否存在参与广播电视证券节目不规范情形（包括节目报备 ...
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； (四)持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度； (五)最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为； (六)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者 、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料； (三)海报、户外广告； (四)电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接 ...
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发行证券；(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。关联法规：国务院部委规章（1）条第十 百七十一条 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(一)代理委托人从事证券投资；(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；(三) ...
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十三）应当载明的其他事项。第十九条企业承印股票和新闻单位承办发行股票广告时，必须验证批准机关批准发行股票的证明文件。第二十条股票遗失，可以向发行企业或原代理发行的金融机构申请挂失，具体手续按储蓄存单（折）挂失手续的规定办理。第二十一条代理股票发行的金融机构可 ...
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规格)；（五）文字应简洁、通俗、平实和明确，不得刊载任何有祝贺性、广告性和恭维性的词句。 第十三条募集说明书摘要的编制和披露，还应符合 接受本期债券募集说明书对本其债券各项权利义务的约定。”“投资者认购本期债券视作同意债权代理协议”。“债券依法发行后，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行 ...
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九、国库券转让业务开始前，各地要利用各种形式事先做好宣传，如召开新闻发布会、刊登广告、搞宣传橱窗等，宣传中要避免讲空话，主要是通过算收益帐，给群众 用自己的资金向国库券出售人买入国库券，同时向国库券购买人出售买入的国库券。??２．代理买卖由中介机构根据国库券出售人或购买人的委托，按其指定的价格、数额和 ...
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投资咨询业务的集会活动。 (二)在公众场所举办此类活动、在媒体上刊登此类活动广告均须经拟办活动所在地的中国证监会派出机构审批。主办者必须是有证券投资咨询 受聘的咨询机构及人员在服务时，不得对投资者做任何收益承诺，不得为投资者代理操作，不得强行要求投资者买卖股票，不得向投资者散布虚假信息、内幕信息、市场 ...
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