机构外，其他机构和会员单位均不得从事期货经纪业务。期货兼营机构不得从事二级代理业务。除已经证管办（证监会）初审并上报我会复审待批的期货经纪公司营业部外 在交易所周围设立的出市代表管理部门不得挂牌，不得接受客户指令，不得提供结算服务。证管办（证监会）如发现违反上述规定的机构，必须坚决查处，对情节严重不服 ...
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投资咨询业务。5. 以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或者传播其他虚假、片面和误导性的信息。6. 未按照《会员制 软件或研究报告情形 17 是否存在关联公司销售证券咨询软件、提供证券投资咨询服务情形 18 是否存在代理客户从事证券投资、与客户人约定分享收益或分担损失、买卖本 ...
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传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料； (三)海报、户外广告； (四)电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告 销售机构的关系是委托代理关系，但在实践中存在基金管理人与基金销售机构部分权责不清，权利义务不对等等问题，造成对基 金投资人服务缺位，投资人合法权益不 ...
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接受本期债券募集说明书对本其债券各项权利义务的约定。''投资者认购本期债券视作同意债权代理协议'。'债券依法发行后，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者 投资者认购债券表》或《合格投资者转让债券表》应由主承销商或提供转让服务的证券公司负责保存至债券依法清偿完毕。第十六条发行人向合格投资者提供 ...
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发行证券；(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。关联法规：国务院部委规章（1）条第十一 机构制定。第一百七十一条 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(一)代理委托人从事证券投资；(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券 ...
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投资咨询业务的集会活动。 (二)在公众场所举办此类活动、在媒体上刊登此类活动广告均须经拟办活动所在地的中国证监会派出机构审批。主办者必须是有证券投资 获取咨询业务收入。 (四)受聘的咨询机构及人员在服务时，不得对投资者做任何收益承诺，不得为投资者代理操作，不得强行要求投资者买卖股票，不得向投资者散布 ...
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业务的集会活动。（二）在公众场所举办此类活动、在媒体上刊登记此类活动广告均须经拟办活动所在地的中国证监会派出机构审批。主办者必须是有证券投资咨询业务 获取咨询业务收入。（四）受聘的咨询机构及人员在服务时，不得对投资者做任何收益承诺，不得为投资者代理操作，不得强行要求投资者买卖股票，不得向投资者散布虚假 ...
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而不是以盈利为目的。因此，财政部门的转让中介机构一定要体现执行政策和服务的原则。八、财政部门同人民银行要加强协作，共同做好国库券转让市场的管理工作 用自己的资金向国库券出售人买入国库券，同时向国库券购买人出售买入的国库券。??２．代理买卖由中介机构根据国库券出售人或购买人的委托，按其指定的价格、数额和 ...
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、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 2.1上市 应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。公司披露预测性信息及其 ...
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纸规格)；（五）文字应简洁、通俗、平实和明确，不得刊载任何有祝贺性、广告性和恭维性的词句。第十三条招股说明书摘要的编制和披露，还须符合以下要求 十四节其他重要事项第一百六十三条发行人应披露建立严格信息披露的制度及为投资者服务的详细计划，发行人信息披露和投资者关系的负责部门、负责人、电话号码等。第一百六 ...
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