对外做广告宣传，不得引用、传播虚假信息、内幕信息、市场传言。如聘请本公司以外咨询人员在本营业部举办此类活动，需按规定程序报批。二、证券经营 一种形式，不得独立的经济实体。“理财顾问工作室”须设在证券营业部内。 (二)证券经营机构及其营业部与咨询机构需按有关规定签订合办“理财顾问工作室”合同，并报证券 ...
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形式对外做广告宣传，不得引用、传播虚假信息、内幕信息、市场传言。如聘请本公司以外咨询人员在本营业部举办此类活动，需按规定程序报批。二、证券经营机构 ，不是独立的经济实体。“理财顾问工作室”须设在证券营业部内。（二）证券经营机构及其营业部与咨询机构需按有关规定签订合办“理财顾问工作室”合同，并报证券咨询 ...
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建立起反应灵敏、配合密切、应对有力的防范预警体系。对于近年来非法集资和非法证券经营活动多发的行业，要主动开展风险排查，防止风险进一步积聚。金融监管部门要组织金融机构 累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、 ...
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诱骗社会公众购买所谓“原始股”；二是一些中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“资产经营管理公司”的名义，以股权已经托管为借口，未经法定机关批准，向社会公众非法 不超过２００人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、 ...
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和江苏证监局。 二○○七年十月八日 附件：国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知 各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、 ...
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非法证券活动，保护广大投资者合法权益，根据国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）精神，结合我市实际， 累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、 ...
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各直属机构，各大企业，各高等院校：根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）精神，经省政府同意，现 累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开 ...
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法时，公安机关要及时采取措施予以协助，确保执行活动顺利进行。广东省人民政府办公厅二○○七年二月十七日附：国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知国办发(2006)99号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：近年来，非法发行股票和非法经营证券业务(以下简称 ...
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，提高投资者的辨别能力，从源头上预防非法证券活动的发生。 安徽省人民政府办公厅二○○七年二月二十七日 附：国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知 国办发(2006)99号 各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：近年来，非法发行股票和非法经营证券业务( ...
//www.110.com/fagui/law_287813.html-了解详情
，提高投资者的辨别能力，从源头上预防非法证券活动的发生。 安徽省人民政府办公厅二○○七年二月二十七日 附：国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知 国办发(2006)99号 各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：近年来，非法发行股票和非法经营证券业务( ...
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