主席：尚福林二○○七年四月九日期货公司管理办法第一章总则第一条为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场 证监会指定的报刊或者媒体上公告。第三十二条期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国 ...
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设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施；(五)中国证监会根据审慎监管原则要求的其他条件。期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法，由中国证监会另行规定 或者期货经纪公司营业部年检合格，由中国证监会在其《期货经纪业务许可证》或者《营业部经营许可证》上加贴年检标识或者加盖年检戳记。对不符合年检条件的 ...
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：国务院部委规章（1）条附件二:期货公司管理办法第一章总则第一条为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场 ：（一）金融期货经纪业务资格申请书；（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；（三）股东、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的 ...
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报中国证监会派出机构备案。第六十一条 期货经纪公司经营期货经纪业务，应当根据《期货业从业人员资格管理办法》的规定，由取得期货业从业人员资格的工作人员 业务状况和市场状况进行全面或者个别调整。第二节 许可证管理第九十二条 《期货经纪业务许可证》和《营业部经营许可证》由中国证监会统一设计和印制。禁止伪造、 ...
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的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书。并自向公众分发或发布之日起五个 推介材料监管事项的补充规定》(中国证监会公告[2008]2号)同时废止。 《基金销售管理办法(修订稿)》起草说明 为规范基金销售活动，保护基金投资人合法权益，促进基金市场 ...
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法定代表 总经理（总裁） 成立时间 取得证券投资咨询业务许可日期 证券投资咨询业务许可证签发日期 证券投资咨询业务许可证编号 公司类型 公司性质 分公司数量 子公司数量 公司网址 公司邮箱 联系人 联系电话（含手机） 经营范围 备注： 1.“公司类型”填列有限责任公司、股份有限公司或者其他形式。 ...
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，证监会对存管银行的监管和处罚的要求继续有效。符合《客户交易结算资金管理办法》第二十六条条件的商业银行申请从事客户交易结算资金存管业务的， 的，中国证监会要求中国期货业协会改正。40注册会计师执行证券、期货相关业务取消。许可证审批41执行证券、期货相关业务会计师事务执行证券、期货相关业务的会计师所变更 ...
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（一）贯彻国家、自治区有关法律、法规，制订相应管理办法；（二）制订自治区书报刊市场的发展规划和管理措施，并组织实施；（三）负责自治区范围内书报刊 经主管部门同意，地、市书报刊市场行政管理部门审核，报自治区书报刊市场行政管理部门批准并发放书报刊经营许可证（以下简称许可证）。从事书报刊零售、出租业务的单位 ...
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－Ｃ类 附件一 期货经纪机构自查报告 基本情况１．你公司营业执照与《期货经纪业务许可证》内容是否一致？２．与期货经纪机构注册登记和变更有关的国办发〔１９９４〕 正式刊登以前，是否有一定的审核程序？是否经公司副总经理以上管理人员审定并批准？７．你公司广告宣传文稿在刊登以后，是否保存五年以上？ 资金和帐户 ...
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《暂行办法》）和《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》等规定，制定本规则。第二条 基金评价机构对基金进行评价并通过公开形式发布基金评价结果， 规定，行使会员权利，履行会员义务，自觉接受协会的自律监督。（二）机构基本经营情况表；（三）基金评价从业人员情况表；（四）基金评价理论、方法及标准 ...
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