的董事、董事会秘书和记录人员应在会议记录上签名。董事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存。 2.3.7《公司法》规定的董事会各项具体职权应当由董事会集体 损失等情况，公司董事会应查明原因，追究有关人员的责任。 第六节信息披露的内部控制 7.6.1上市公司应建立信息披露管理制度和重大信息内部报告制度， ...
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组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线：（一）建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线，并加强对单人单岗 应建立交易清算差错的处理程序和审批制度，建立重大交易差错的报告制度，明确交易清算差错的纠纷处理，防止出现隐瞒不报、擅自处理差错等情况。差错处理应留审计痕迹。第 ...
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审议；（四）要求控股子公司及时向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项；（五） 发生损失等情况，公司董事会应查明原因，追究有关人员的责任。第六节信息披露的内部控制第五十三条公司应建立信息披露管理制度和重大信息内部报告制度，明确 ...
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向外部 信息 使用人提供的信息内容。上市公司应在年报“董事会报告”部分披露外部信息使用人管理制度建立健全情况。上市公司应对董事、监事、高级管理人员及其他内幕 。创业板公司应如实披露核心竞争能力及其重要变化和对公司的影响、研发支出情况、无形资产的变化情况及产生变化的主要影响因素;充分揭示公司风险，全面 ...
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向外部 信息 使用人提供的信息内容。上市公司应在年报“董事会报告”部分披露外部信息使用人管理制度建立健全情况。 上市公司应对董事、监事、高级管理人员及其他内幕 情况。创业板公司应如实披露核心竞争能力及其重要变化和对公司的影响、研发支出情况、无形资产的变化情况及产生变化的主要影响因素；充分揭示公司风险， ...
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稽核计划确定每季度的监察稽核重点，并在季度监察稽核报告中予以说明。投资、销售、后台运营等重要业务环节必须每季度进行核查。 五、公司应当自每季度 隔离？2.4 关联交易管理2.4.1 公司是否建立关联方投资的限制制度？2.4.2 是否存在违反关联方投资限制制度的情况？如是，请简要说明。2.4.3 公司 ...
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基础上，根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和关联交易限制等，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库，投资组合经理在此基础上根据 专项分析。第二十五条 会计师事务所应在公司年度内部控制评价报告中，对公司公平交易制度的完善程度和执行情况进行评价。基金评价机构在开展基金评价业务时，应将 ...
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取得行业主管部门任职资格的，应当在取得任职资格后方能就任。三、建立健全内部控制制度，强化对内控制度的检查和披露上市公司应在2007年年报中全面 准则的公司，董事会也应当在“董事会报告”中对差异情况进行详细说明。上市公司董事会应当在年报“董事会报告”中对公司做出的重要会计估计，如固定资产的折旧、应收款项 ...
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情况、未及时整改问题的原因及其预计整改时间进行总结说明。三、建立健全内部控制制度，强化对内控制度的检查和披露上市公司应在2007年年报中全面披露 准则的公司，董事会也应当在“董事会报告”中对差异情况进行详细说明。上市公司董事会应当在年报“董事会报告”中对公司做出的重要会计估计，如固定资产的折旧、应收款 ...
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制度，建立切实有效的信息隔离墙。三、我会将对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行跟踪、检查。各证券公司在落实《指引》中遇到问题应及时向我会 对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。第二十 ...
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