设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施。（七）中国证监会规定的其他条件。中国证监会派出机构（以下简称“派出机构”）可根据各辖区期货市场的具体情况 （七）材料审核和现场检查合格后，营业部所在地派出机构向期货公司下发核准营业部开业的文件并抄送中国证监会和公司所在地派出机构。核准文件应列明营业部的名称、 ...
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期货字[2000]15号)，经审核，现批复如下：一、同意中无期货经纪有限公司开业。 二、核准中天期货经纪有限公司的注册资本为人民币5000万元。其中，山东九九 经纪有限公司章程》。 四、张红娜、陈辉符合免试取得期货从业人员资格的条件，同意其免试取得期货从业人员资格，并对中天期货经纪有限公司拟任董事长张 ...
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不同类型会员，设置不同的测试考核指标，确保达标会员在技术系统和业务流程上符合开业条件。考核指标分为两个部分：仿真交易考核指标和集中应急测试指标。1.仿真 完成测试达标的期货公司，中金所将做出评估报告，作为申请会员资格时的考核条件之一。4.期货公司根据准备情况向中金所交易部提出测试申请。具体联系人：张靓 ...
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的营业场所、安全防范措施和其他设施。7．中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。 二、申请筹建阶段的操作规程（一）申请人申请筹建财务公司，应当由母公司 （14）财务公司第一次股东大会决议。（15）律师事务所出具的申请人在申请开业程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。（16）中国银行业监督管理 ...
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临时负责人，负责证券公司的日常经营，并提出处置方案报中国证监会。如符合以上条件的股东不能履行上述职责，中国证监会可要求其他证券公司对该公司进行托管 承办律师应承诺同意将法律意见书作为证券公司、证券公司子公司、证券公司分公司筹建、开业和其他变更申报的必备材料一同上报中国证监会，并愿意承担相应的法律责任。 ...
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；4．新增股本的百分之五以上为公司公积金转增；5．中国证监会规定的其他条件。 三、关于证券公司的风险管理证券公司应当依据《公司法》建立和完善公司法人 原批准文件自动失效，由中国证监会收回许可证，遇有特殊情况经中国证监会同意延期开业的除外。(六)经批准设立的证券公司、证券公司分公司或者证券营业部，由证券 ...
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两个阶段，基金管理公司的筹建和开业须经中国证监会批准。 二、符合《暂行办法》和《设立通知》规定条件、拟申请设立基金管理公司的机构(以下 废止。 附件：1.基金管理公司筹建申请材料的内容与格式(试行)?2.基金管理公司开业申请材料的内容与格式(试行)?3.基金管理公司筹建审核专家评议会制度(试行)附件一 ...
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记载；４．新增股本的百分之五以上为公司公积金转增；５．中国证监会规定的其他条件。三、关于证券公司的风险管理证券公司应当依据《公司法》建立和完善公司法人 ，原批准文件自动失效，由中国证监会收回许可证，遇有特殊情况经中国证监会同意延期开业的除外。（六）经批准设立的证券公司、证券公司分公司或者证券营业部，由 ...
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在自收到申请文件之日起五个工作日内，就公司是否符合本通知营业部设立条件中第5至10项规定出具专项意见，报营业部拟设立地中国证监会派出机构 后，公司应当向营业部所在地中国证监会派出机构申请开业。营业部开业前，公司出现不符合营业部设立条件的情况的，营业部不得开业。(2)营业部所在地中国证监会派出机构对公司 ...
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条申请设立证券服务部的证券公司应具备本办法第六条规定的条件。申请设立证券服务部的证券营业部须开业一年以上，近一年未受到中国证监会的行政处罚或因 三）证券服务部拟任负责人申请表及申请材料。第三十二条证券公司申请证券服务部开业验收，应向证券服务部所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料，申请领取《证券经营 ...
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