》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位 协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他 ...
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本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准， 和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位 ...
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、金融债券实际发行数额的证明；六、记名金融债券过户事项的说明。上市的条件第三十三条 申请股票上市的公司，同时具备下列各款条件者，其股票可在本所交易市场第一部 ○三条 办理价款交割时，依下列规定完成交割手续。一、应付价款者，将交割款项如数开具划帐凭证至本所在业务部的帐户，由本所清算部送达业务部划帐：二、 ...
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。(2)上市公告书。(3)批准发行股票的文件。(4)公司章程。(5)申请上市的股东大会决议。(6)公司登记注册的证明文件。(7)股权结构及分布。(8)经注册会计师签证 本所于每营业日终依据证券商当日买卖金额，按规定费率计算应收经手费金额，开具帐单分送各证券商，并直接从证券商结算帐户划缴。第四节 证券商 ...
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、最近两个会计年度的财务报表； 五、经本所认可的评估机构出具的债券评估证明（外币债券应有担保书）； 六、债券样张（两套）； 七、登记注册的营业执照； 。 第四十九条 债券获准上市后一周内，本所向债券上市公司（企业）开具“上市通知书”，并在指定的公开发行报刊上予以公告。 第五十条 获准债券上市公司（企业 ...
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。六、企业登记注册的证明件。七、记名渍券过户事项的说明。上市的条件第二十条 申请股票上市的公司，同时具备下列各款条件者，其股票可在本所交易市场第一部上市 的时间最长不超过九个月。第三十七条 上市证券被暂停上市，由本所开具“暂停上市通知书”通知发行者，井报证券主管机关备案。第三十八条 上市股票的公司有 ...
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地方政府规章（1）条第二条本细则所称交易员，是指取得本所交易员资格证书、由其公司委派进场进行交易业务的证券从业人员。第三条本细则所称交易场所、包括本所交易大厅 （二）身份证明；（三）学历证明；（四）会员开具的介绍信；（五）本所要求的其他材料。第九条会员选送的申请人员在参加本所规定的培训并考核合格后，方 ...
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经纪业务客户；2、客户必须在被处置证券公司开立证券和资金账户；3、客户必须有真实的资金投入。认定过程中客户应能提供有效证件和证明，包含审查个人投资者身份 居民个人持有金融机构发行的各类债权凭证，包括国债代保管单和以该金融机构名义开具的债权凭证；3、居民个人持有的存放于金融机构相关账户上被金融机构挪用、 ...
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报告或评估咨询意见的，应当具备评估项目终止协议或者评估项目相关经济行为终止的证明文件;4.因证券评估机构主动终止评估项目未出具评估报告或评估咨询意见的， 发票管理等规定。大额现金收付和机构之间的款项往来，应当通过银行转账，开具或者取得合法凭证。(六)证券评估机构评估业务收入的确认原则应当符合《企业会计 ...
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复印件；（３）税务登记证复印件；（４）公司章程；（５）董事、监事及经理人名册、履历表，并各附户籍或身份证复印件及证明符合《证券商（从业人员）规则》有关要求 买卖金额，按上述费率计算应收经手费金额开具帐单，分送各证券商，并直接从证券商结算帐户划缴。６．股票的过户在深圳证券交易所集中市场买卖的股票均按一手 ...
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