投资咨询机构的现场检查可采取以下方式：(一)检查人员到证券投资咨询机构或者其工作现场进行检查；(二)检查人员通知证券投资咨询机构的高级管理人员、咨询人员或者其他 第十条检查人员进行检查时，应当向被检查人出示工作证或证监会及其派出机构开具的证明。 第十一条检查人员对检查过程中知悉的商业秘密负有保密义务。 ...
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证券、期货投资咨询管理暂行办法》及其《实施细则》，进一步推进证券投资咨询行业监管工作的制度化、规范化，现将《证券投资咨询机构检查制度》印发给你们，请结合辖区 。第十条检查人员进行检查时，应当向被检查人出示工作证或证监会及其派出机构开具的证明。第十一条检查人员对检查过程中知悉的商业秘密负有保密义务。检查 ...
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委托代理人，委托人须留存其书面授权书。第五十六条 法人名册登记应提供法人证明，并载明法定代表人及证券交易执行人的姓名、性别，留存法定代表人授权证券交易执行人 人员违反本规则条款，由本所根据《上海市证券交易管理办法》和《上海证券交易所工作人员守则》的规定进行处罚。第二五九条 凡对本所处罚不服的当事者，可 ...
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）家庭成员中有农业户口或者外地户口的，提供户籍所在地的村（居）民委员会开具的收入证明；（十）夫妻离婚的提供离婚证或者离婚判决（调解）书。前款中 拨付，专户管理，专款专用，不被挤占、挪用。审计、监察部门依法监督低保资金及工作经费的使用情况。财政、统计、物价等部门应当根据国民经济发展状况，及时做好城市低保 ...
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报备。第十四条会员如须将已注册登记在某一席位上的交易员更换至其他席位，须由会员开具介绍信，重新办理注册登记，并更换其出入证。第十五条已注册登记交易员离开原会员，原会员须自该交易员离开之日起五个工作日内，持有关证明文件及应退还的出入证等，到本所办理交易员注销手续。未按规定办理者，由本所 ...
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时间最长不超过九个月。第三十七条 上市证券被暂停上市，由本所开具“暂停上市通知书”通知发行者，井报证券主管机关备案。第三十八条 上市股票的公司 电话，并留存印鉴或签名样卡。第六十三条 法人名册登记应提供法人注册登记证明，并载明法定代表人及授权证券交易执行人的姓名、性别，留存法定代表人授权证券交易执行人 ...
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证券上市意见后，十五个工作日内不提出疑议，该批准即自动生效。 第二十三条 股票获准上市后一周内，本所向股票上市公司开具“上市通知书”。 第二十四条 获准 、最近两个会计年度的财务报表； 五、经本所认可的评估机构出具的债券评估证明（外币债券应有担保书）； 六、债券样张（两套）； 七、登记注册的营业执照； ...
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了国家金融市场秩序。同时，各机构自制的国债券代保管单样式繁多，给识别辨认工作带来很大困难。为加强市场监管，制止“卖空”行为，统一代保管凭证，保护国债 国债投资者的委托，开具给各类投资者实物国债券的代保管凭据，只作为各国债经营机构对售出的财政部代表国家发行的各年度未到期实物国债券的代保管证明，不具有其它 ...
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失业人员的管理第二十三条缴费单位应当及时为失业人员出具终止或者解除劳动关系的证明，告知其享有按照规定享受失业保险待遇的权利，并将失业人员的名单和档案 行政部门处骗取金额１倍以上３倍以下的罚款。第四十条经办机构工作人员违反规定向失业人员开具领取失业保险金或者享受其它失业保险待遇单证，致使失业保险金损失的 ...
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。(3)批准发行金融债券的文件。(4)金融债券发行章程。(5)金融债券实际发行数额的证明。(6)记名金融债券过户事项的说明。第八条 企业债券上市，发行人须向本所 本所于每营业日终依据证券商当日买卖金额，按规定费率计算应收经手费金额，开具帐单分送各证券商，并直接从证券商结算帐户划缴。第四节 证券商清算 ...
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