清算交割准备金先为垫付。第一百九十七条 对缴存的清算交割准备金，除经法院强制执行外，证券商不得动用。清算交割责任第一百九十九条 证券商不得因委托人违约而不 寄存和提须证券，须按中国人民银行有价证券出入库制度和本所的规定办理。证券异地寄存第二百一十条 经本所同意，证券商可将其证券寄存于上海市以外的地区， ...
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所动用清算交割准备金先为垫付。 第一三八条 对缴存的清算交割准备金，除经法院强制执行外，证券商不得动用。 第一三九条 证券商如转让会员席位，须了结交易市场的 办理。 第一五零条 证券商对寄存的证券，须承担完整无缺损的责任。 证券异地寄存 第一五一条 经本所同意，证券商可将其证券寄存于上海市以外的地区， ...
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１．３〕），还要注意做好以下方面的工作：１、强化安全意识，自觉遵守并监督执行安全制度的落实；２、及时完成电脑中心布置的各项工作；３、保持机房及配电房达到 〕）：１、重要技术资料应有专人管理，专柜存放；２、重要技术资料应有副本并异地存放。在条件允许时，应存放在银行的保险箱内或其它符合要求的存放地点。第二 ...
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规范数据备份方式，被托管机构人员遵照执行。数据备份操作需登录《每日数据备份登记表》(表29)。4．被托管机构必须对每日数据进行异地备份，现场技术岗位对异地备份 ；5．软件如不更换或升级时将影响到交易系统的正常运行；6．交易所强制要求的系统升级涉及到的软硬件；7．其它影响到交易正常进行的事件需要购买设备 ...
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3.22 公司推出的费率优惠业务是否向中国证监会备案并及时公告？3.23 公司是否执行已建立的客户服务标准，按招募说明书承诺的服务种类、服务内容履行基金份额 中简要说明情况和处理结果。4.3.8 是否及时对重要业务数据进行本地和异地备份？4.3.9 是否对重要业务数据备份定期检查并进行恢复演练？4.3 ...
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三十九条证券公司应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式，确保交易数据的安全完整。第四十条证券公司网上 机构从事资金拆借、借贷、担保以及自营债券回购。第一百条证券公司应制定并严格执行费用管理办法，加强费用的预算控制，明确费用标准，严格备用金借款管理和费用报销 ...
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十四条投资者委托券商买卖可转换公司债券须交纳手续费，上海每笔人民币1元，异地每笔3元。成交后在办理交割时，投资者应向券商交纳佣金，标准为总 6．发行公司关于可转换公司债券事务联系人的授权书，联系人资格参加A股上市规则执行；7．可转换公司债券上市公告书(公告书的内容与格式按照中国证监会有关准则编制)。第 ...
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，我会制定了《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，现予以发布，请遵照执行。二○○七年十月十二日证券投资基金销售机构内部控制指导意见第一章总则第一条为了 ，并坚持电子信息数据的定期查验制度。第四十三条系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的 ...
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过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条 基金销售机构应当按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身 程序,并坚持电子信息数据的定期查验制度。第四十三条 系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改 ...
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