后，证券发行人应当向证券登记结算机构提交已发行证券的证券持有人名册及其他相关资料。证券登记结算机构据此办理证券持有人名册的初始登记。证券发行人应当保证其所 )根据已成交交易确定的投资者应付的证券和资金，进入交收程序，不得被强制执行；(五)证券登记结算机构收取的投资者认购证券的资金、证券发行人拟向投资者 ...
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会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金， 情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定责令控股股东转让股权或者限制 ...
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在3日内通知期货公司： (一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行； (二)质押所持有的期货公司股权； (三)决定转让所持有的期货公司股权 被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；(四)检查期货公司及其营业部的交易 ...
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较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制执行措施？是□否□如是，请详细说明。五、是否曾担任因经营不善破产清算、 或误导成份。本人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。深圳证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适宜担任上市公司的董事。声明人：（签署）此项声明 ...
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财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张 其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确 情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重 大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。 资产管理人保证已在签订本 ...
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基金投资人本身的债 务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金。 基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付 证监会备案。 第四十八条 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付 ...
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、其他主管机关及证券交易所调查或处罚；（四）因经营状况恶化、支付困难或司法强制执行等原因导致不能正常完成与本公司的结算业务；（五）发生电脑系统及 和非现场检查。现场检查是指检查人员在结算参与人经营场所,通过听取报告、查验有关资料等方式对结算参与人及其分支机构进行实地检查。非现场检查是对结算参与人上报的 ...
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、其他主管机关及证券交易所调查或处罚；（四）因经营状况恶化、支付困难或司法强制执行等原因导致不能正常完成与本公司的结算业务；（五）发生电脑系统及 和非现场检查。现场检查是指检查人员在结算参与人经营场所,通过听取报告、查验有关资料等方式对结算参与人及其分支机构进行实地检查。非现场检查是对结算参与人上报的 ...
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其他主管机关及证券交易所调查或处罚； （四）因经营状况恶化、支付困难或司法强制执行等原因导致不能正常完成与本公司的结算业务； （五）发生电脑系统 和非现场检查。现场检查是指检查人员在结算参与人经营场所,通过听取报告、查验有关资料等方式对结算参与人及其分支机构进行实地检查。非现场检查是对结算参与人上报的 ...
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主要负责以下事宜：(一)处理结算参与人资格有关事宜；(二)提交本公司要求的有关资料；(三)出席本公司召集的结算参与人会议；(四)协调处理结算业务异常和紧急事件 其他主管机关及证券交易所调查或处罚；(四)因经营状况恶化、支付困难或司法强制执行等原因导致不能正常完成与本公司的结算业务；(五)发生电脑系统及 ...
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