开始搭建，该办法公开征求意见时机已经成熟。 三、修改的主要内容 (一)明确证券投资基金销售结算资金的法律性质，明确基金销售机构相关责任义务。 《基金法》明确 的名义存放于商业银行，尚未发生过挪用基金销售结算资金的情况，也未发生过上述资金或账户遭遇司法强制执行的情况。但由于基金销售资金及账 户性质不明确 ...
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报告书扉页应当刊登收购人如下声明：（一）编写本报告书的法律依据；（二）依据《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面披露收购人在××公司拥有权益的股份 仲裁的，应当披露处罚机关或者受理机构的名称，所受处罚的种类，诉讼或者仲裁的结果，以及日期、原因和执行情况；（五）收购人董事、监事、高级管理人员（ ...
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经纪公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行的；(二)质押所持有的期货经纪公司股权的；(三)拟转让所持有的期货经纪公司股权的；(四)发生合并、分立或进行重大 评价的决定过程。第五十四条董事、监事及经理层成员违反法律、法规、规章及期货经纪公司章程，给期货经纪公司、股东及期货投资者造成损失并负有直接责任的 ...
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》共八章八十一条，分别从证券登记结算机构和证券登记结算业务两个方面进行规定。《办法》的主要内容包括：法律依据、适用范围、证券登记结算活动的基本 投资者派发的股息红利等，任何人不得动用，也不得被强制执行。第六十条 证券登记结算机构可以根据组织管理证券登记结算业务的需要，按照有关规定申请授信额度，或将专用 ...
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采取的防范或者纠正措施，以及向协会提交采取防范或者纠正措施报告的期限。第十三条责令参加强制培训，是指协会要求自律管理对象接受以特定授权规定、协会自律规则为 规则，协会需对自律管理对象实施惩戒措施的，依据本办法及相关规定执行。第三十三条自律管理对象违反法律，涉嫌构成犯罪的，协会移交司法机关处理。 第五章 ...
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中间介绍业务。第五章客户资产保护第六十八条 期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位 的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他 ...
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抵销。非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张 其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时 十三条 说明资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本合同经资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章以及各 ...
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组织的结算业务活动。第五条 本公司依据有关法律法规、规章和本公司制定的业务规则，对结算参与人实行自律管理。第二章 结算参与人资格第六条 申请成为本公司 证券交易所调查或处罚；(四)因经营状况恶化、支付困难或司法强制执行等原因导致不能正常完成与本公司的结算业务；(五)发生电脑系统及通信系统技术故障，不能 ...
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国家有关法规的，应当向本所报告并陈述不宜披露的内容及理由；确有法律依据的，经本所同意，可以免予披露。４．１１上市公司对没有达到本规则披露要求的事项 的资料向中国证监会报告。７．本人如违反上述义务，愿意承担由此引起的一切法律责任。８．本人在执行职务过程中，如与上海证券交易所发生争议提起诉讼时，由上海证券 ...
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认为拟披露的信息可能导致其违反国家有关法规的，应当向本所报告并陈述不宜披露的理由；确有法律依据的，经本所同意，可以免予披露。４．１１上市公司发生的 较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制执行措施？是□否□如是，请详细说明。五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转 ...
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