丧失等情形）第一条为进一步规范证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形涉及的证券非交易过户登记业务，保护投资者合法权益，根据《证券法》 过户登记时，提供的证券权属证明文件属于人民法院出具的生效法律文书且所涉及的当事人无法同时到场的，申请人需向人民法院申请执行，证券公司或本公司按有关协助 ...
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第一条为了规范证券投资基金托管资格管理，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护投资人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券投资基金法》 ，未在规定期限内改正的，中国证监会商中国银监会暂停或者吊销基金托管资格，由中国证监会注销基金托管业务许可证；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ...
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的行为能力。根据最高人民法院《关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞若干问题的意见》第４０条第（５）项之规定，证券公司营业部可以作为民事诉讼当事人。...
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基金管理人、基金托管人订立证券投资基金基金契约(以下简称基金契约)。 三、基金契约当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原则订立基金契约。 四 诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；2、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产； ...
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、基金托管人订立证券投资基金基金契约（以下简称基金契约）。三、基金契约当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原则订立基金契约。四 应载明规定会计师事务所聘任和解聘程序的条款１、公司聘用具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对公司的年度财务情况进行审计；２、公司聘用、解聘会计师事务所 ...
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；当委托财产少于3000万元人民币时，资产委托人不得提前提取，但经合同各方当事人协商一致可以提前终止合同。 2、列明在本合同存续期内，如遇资产 期限届满而未延期的； (二)经合同各方当事人协商一致决定终止的； (三)资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的； (四)资产管理人依法解散、被依法撤销 ...
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财务会计、法律、资产证估等事项，应当根据有关规定，由具有从事证券业务资格的会计师事务所、律师事务所和资产评估机构等专业性中介机构审查验证，并出具书面 ，从国家有关规定。第七条法院强制执行而引起的上市公司股份转让，有关当事人应当参照本指引履行信息披露义务。特别指引第二号：上市股票持有者履行信息披露义务的 ...
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有关上市公司收购的政策和法律问题，并就具体交易事项是否构成上市公司收购、当事人应当如何履行相关义务、具体交易事项是否影响被收购公司的持续上市地位以及其它 ，按照以下程序办理：(一)转让双方达成协议后，应当委托具有从事证券经纪业务资格的证券公司向证券交易所和证券登记结算机构办理有关股份转让申请、将拟转让 ...
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，贯彻国家宏观调控措施，加强期货市场管理，规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益，维护期货市场秩序，促进期货市场发展，依据国家有关法律、法规 )宗旨、职能；(三)设立方式；(四)办公、交易场所和其他设施所在地；(五)会员资格条件和加入、退出程序；(六)会员大会的权力和职责；(七)会员权利、义务 ...
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管辖。高级人民法院作一审，须报最高人民法院同意。三、关于从事期货交易业务的资格问题。会议认为，在１９９３年４月２８日国家工商行政管理局发布《期货经纪公司 行为和损失之间是否具有因果关系，行为人是否有过错，并应当按照过错大小准确确定当事人的民事责任。有过错的一方应当对无过错方的损失承担赔偿责任；双方均 ...
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