各项考虑因素。但是，信息披露义务人违法行为的表现形式和危害后果复杂多样，对责任的划分必须综合、全面地考虑各项因素，单一具体因素与量罚挂钩、对应的做法 建议10：建议明确只有在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏涉及重大事件或构成重大影响时才认定为“信息披露违法违规行为”。反馈意见：《证券法》等相关法律、行政 ...
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的连续正常运营。在网上开展证券业务连续性计划应充分评估第三方服务供应商对业务连续性的影响，并应采取适当的预防措施。 第六十条客户使用的网上证券委托软件应由 。对重要设施、设备的接触、检查、维修和应急处理，应有明确的权限规定、责任划分和操作流程，并建立日志文件管理制度，如实记录并妥善保管相关记录。 第七 ...
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的连续正常运营。在网上开展证券业务连续性计划应充分评估第三方服务供应商对业务连续性的影响，并应采取适当的预防措施。第六十条 客户使用的网上证券委托软件应由证券 。对重要设施、设备的接触、检查、维修和应急处理，应有明确的权限规定、责任划分和操作流程，并建立日志文件管理制度，如实记录并妥善保管相关记录。第 ...
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和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得 、资信情况、诚信记录、资金来源、履约能力、后续计划、对上市公司未来发展的影响、收购人的承诺及是否具备履行相关承诺的能力等事项；因国有股行政划转或者变更 ...
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联系方式等客户资料的保存方式； (三)对基金持有人的持续服务责任； (四)反洗钱义务履行及责任划分； (五)基金销售信息交换及资金交收权利义务。 未经签订 的主要内容 (一)明确证券投资基金销售结算资金的法律性质，明确基金销售机构相关责任义务。 《基金法》明确了基金财产的独立性，但未对基金销售环节中 ...
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的责任关系，通过契约、协调等方式与他方进行责任划分，明确进行风险转移，通过责任主体制约他方。(二)规范化原则：遵循国内、国际的信息安全标准及行业规范，对 灾难恢复的演练和测试，确保灾难发生后能够充分发挥备份的效能，降低造成的影响和损失。 第五章 附则第十六条 中国证监会对证券期货业信息系统安全保障情况 ...
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编制虚假上市材料），使得含有虚假信息的大庆联谊股票得以发行和上市，其虚假行为影响了广大投资人。在大庆联谊的虚假陈述行为没有被揭露或者更正之前，发行市场的 因此，石化总厂应当与大庆联谊对投资人因此所受损失共同承担民事责任。石化总厂与大庆联谊之间的责任划分问题，如当事人间有争议，可另行起诉。 三、关于揭露 ...
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重要性，按照证监会和协会有关事故通报工作的规定和要求，健全通报机制，落实通报责任，进一步加强对事故的管理，完善事故发生后的应急措施，减少和降低事故 要求及时通报。 三、证券公司信息安全事故按照信息系统的重要性、事故影响时间以及影响范围划分为事故和重大事故。 事故是指发生以下情况之一： (一)证券营业部 ...
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可对相应内容做出合理调整和变动。第六条凡对基金托管协议当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否做出规定，当事人均应在基金托管协议中订明。第二章 三十九条托管协议当事人应根据《基金法》，就违约责任方的认定、违约赔偿、具体责任划分等事项进行约定，包括但不限于：（一）托管协议当事人不履行本协议或履行 ...
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；（五）中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。第十四条证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全防火墙 应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。第五章法律责任第三十五条未取得中国证监会的证券评级业务许可，擅自从事证券评级业务的， ...
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