发行人的辅导、尽职调查和保荐责任。保荐机构要对发行人的财务管理、内部控制、规范运作等方面制度的健全性和实施的有效性进行核查和判断，并在发行 和供应商的实际控制人及关键经办人员与发行人是否存在关联方关系；发行人应积极配合保荐机构、会计师事务所和律师事务所对关联方关系的核查工作，为其提供便利条件。会计师 ...
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本次收购而设立的，是否已比照上述规定披露其实际控制人或者控股公司的财务资料 4.4.6 收购人为上市公司的，是否已说明刊登其年报的报刊名称及 8.3.4 是否不存在参与本次重组的各专业机构（包括律师事务所、会计师事务所、财务顾问、资产评估事务所）及相关人员及其直系亲属参与内幕交易的嫌疑 8.4 相关 ...
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企业集团符合国家产业政策的证明材料。一集团母公司的公司章程、组织架构及内部管理制度。一税务机关颁发的纳税信用等级证明；集团母公司近3年的贷款银行名单以及 的营业场所及有关业务设施的验收文件）。（14）财务公司第一次股东大会决议。（15）律师事务所出具的申请人在申请开业程序、材料等方面合法合规性和完整性 ...
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财务公司、保险机构投资者及合格境外机构投资者（QFII）：为保护投资者合法权益，加强市场约束，完善股票发行价格形成机制，现将首次公开发行股票试行询价制度 见证，并出具专项法律意见书。 十三、参与询价配售工作的保荐机构、会计师事务所、律师事务所及其相关工作人员应遵守法律法规和本通知的规定，诚实守信，勤勉 ...
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、财务公司、保险机构投资者及合格境外机构投资者（QFII）：为保护投资者合法权益，加强市场约束，完善股票发行价格形成机制，现将首次公开发行股票试行询价制度 见证，并出具专项法律意见书。十三、参与询价配售工作的保荐机构、会计师事务所、律师事务所及其相关工作人员应遵守法律法规和本通知的规定，诚实守信，勤勉 ...
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、东北药公司的违规行为东北药公司在编制1996年财务报表时，违反《企业会计准则》和《股份制试点企业会计制度》的规定，把本该作为费用处理的2，128万元 核查和验证”的规定，构成《股票条例》第七十三条所述“会计师事务所、资产评佑机构和律师事务所违反本条例规定，出具的文件有虚假、严重误导性内容”的行为。为 ...
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；（四）中国证监会规定的其他条件。资产评估机构、会计师事务所、律师事务所或者相关人员从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当另行成立专门机构。第九条证券公司、 说明； （六）公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历； （七）经具有从事证券业务资格的 ...
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保证所出具的文件真实、准确、完整。第六条 发行人及其董事、监事、经理和其他高级管理人员(以下简称“高管人员”)，为发行人提供专业服务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构(以下简称“中介机构”)及其签名人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，承担相应的责任，并配合保荐机构履行保荐 ...
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和其他高级管理人员（以下简称'高管人员'），为发行人提供专业服务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构（以下简称'中介机构'）及其签名人员，应当 、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为；(三)公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷；(四)高管人员已掌握 ...
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其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对上市公司股价有重大 报告义务、报告程序和有关人员的信息披露职责。上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当明确内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定责任和通过签订保密协议、 ...
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