意见；（八）与注册会计师、律师密切合作，听取专业人士的意见；（九）向包括公司客户、供应商、债权人、行业主管部门、行业协会、工商部门、税务部门、 十四条调查公司是否存在重大违法违规行为，财务会计文件是否存在虚假记载。咨询公司律师或法律顾问，查阅已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法行为 ...
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保护和产品质量、技术标准是否符合相关要求。 询问公司管理层及相关部门负责人，咨询公司律师或法律顾问，取得公司有关书面声明等，关注公司生产经营活动是否符合环境保护的要求 备案文件中其他材料的有关内容重复。 第五章附则 第四十九条本指引由中国证券业协会负责解释。 第五十条本指引自2009年7月6日起实施。...
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次会议审议通过，并经人民银行备案同意，现予公布施行。 中国银行间市场交易商协会二〇一一年四月二十九日 银行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行规则 。第三十三条为定向工具提供服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按国家法律规定 ...
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应遵循公平竞争原则，反对不正当竞争。各主办券商应严格执行经中国证券业协会批准的收费标准，不得随意提高或降低收费标准。五、各主办券商公司级确权 委托书、我国驻外使领馆认证的授权委托书及身份证件复印件、我国司法部认可港澳地区律师认证的授权委托书及身份证件复印件、我国外交部驻港澳地区特派办认证的授权委托书 ...
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审查职责，进一步提高其年度报告的披露质量。推荐主办券商应安排具有注册会计师和律师资格的人员作为专项督导人员，按照《挂牌公司定期报告审查重点指引》及本《 进行审查。对于已披露的年度报告存在重大错误、遗漏或误导性陈述的，应督促股份报价公司及时刊登补充或更正公告。特此通知。 中国证券业协会二○一二年一月四日...
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高管可进行公开谴责。八、推荐主办券商应对股份报价公司的年度报告切实履行审查职责，进一步提高其年度报告的披露质量。 推荐主办券商应安排具有注册会计师和律师资格的人员作为专项督导人员，在股份报价公司年度报告正式披露之前对其进行审查，重点审查其内容的完整性、格式 的规范性、数据的准确性；对于已披露年度报告 ...
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审查职责，进一步提高其年度报告的披露质量。推荐主办券商应安排具有注册会计师和律师资格的人员作为专项督导人员，在股份报价公司年度报告正式披露之前对其进行 报告中存在的重大错误、遗漏或误导，应督促股份报价公司及时刊登补充或更正公告，同时向我会书面说明原因。 特此通知。 中国证券业协会二○一○年一月六日...
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推荐人数中国证监会以外专职委员候选人由我会商请中国注册会计师协会、中华全国律师协会和中国资产评估协会等行业自律组织推荐。为确保推荐工作质量，我会对推荐 之一。中国证监会以外的专职委员的构成主要是从会计师事务所、评估师事务所和律师事务所的合伙人中选聘。这些专职委员候选人的条件是：1、本人所在会计师事务所 ...
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人员，不得成为项目小组成员。 项目小组成员须取得证券从业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名。 行业分析师应具有拟推荐公司所属行业的相关专业 简历及资格证明文件报协会备案。项目小组成员发生变动的，主办券商应及时报协会备案并说明原因。 第二节 内核机构与人员 第十条 主办券商应设立内核机构， ...
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名；中国科学院、中国社会科学院等科研单位的专家5名；中国证券业协会、中国注册会计师协会、中国律师协会和其他有关专业社会团体的专家8名；证券业内专家8名 审核申请公开发行股票的公司的资格、条件等，审核证券经营机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所编制和出具的有关 ...
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