的申请挂牌文件内容属实且无重大遗漏的声明书等。第十条项目小组的尽职调查可以在注册会计师、律师等外部专业人士意见的基础上进行。项目小组应对专业人士的意见进行合理 内容、调查程序和方法、发现的问题、评价或判断的依据等。项目小组应在尽职调查报告中说明公司对不规范事项的整改情况。第五十九条项目小组应在尽职调查 ...
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，通过实地考察等方法，对申请在代办股份转让系统挂牌报价转让股份的公司进行调查，以有充分理由确信公司符合《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司 公司管理层，咨询公司律师或法律顾问，取得管理层对公司重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况及其影响的书面声明。 第四章尽职调查报告 第四十四 ...
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文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。对发行人公开发行 条 本次募集资金使用情况通过查阅发行人关于本次募集资金项目的决策文件、项目可行性研究报告、政府部门有关产业目录等方法，根据项目的环保、土地等方面的安排情况， ...
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推荐函'（附'发行人基本情况表'）附录主承销商出具的'尽职调查报告'和'XXX公司申请公开发行债券申请文件的核查意见'第三章发行人律师的意见3-1法律意见书（附 及董事会、股东会的决议5-2发行人全体董事签名的募集资金运用项目的可行性研究报告（如有个别董事不同意或弃权，应说明原因并加盖公司印章）5-3 ...
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第五条 主办券商应针对每家拟推荐的公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作备案文件等。 第六条 项目小组应由主办券商内部人员组成 人员，不得成为项目小组成员。 项目小组成员须取得证券从业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名。 行业分析师应具有拟推荐公司所属行业的相关专业 ...
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初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后60日内将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会对 机构的意见第五十条 发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见；担任本次发行的主承销商的证券公司出具的尽职调查报告和内核意见的结论性意见；注册会计师 ...
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的尽职调查报告 3、节选前次发行股票(或配股)时的《招股说明书》(或《配股说明书》)所披露的募股资金用途 4、公司章程 5、公司聘请的律师事务所 管理委员会《关于上市公司配股工作有关问题的通知》的要求出具。 二、专项报告中应当声明的事项 (一)会计师事务所接受委托，对公司的前次募集资金(最近一期审计 ...
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未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，责令改正，采取监管谈话、出具警示函等 2-1 保荐人出具的证券发行保荐书2-2 保荐人尽职调查报告2-3 发行人律师出具的法律意见书2-4 发行人律师工作报告第三章 财务信息相关文件3-1 发行人最近1 ...
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。采用抵(质)押担保的，应提供抵(质)押物的权属证明、资产评估报告及与抵(质)押相关的登记、保管、持续监督安排等方面的法律文件。 发行债券的推荐函'(附'发行人基本情况表')附录主承销商出具的'尽职调查报告'和'XXX公司申请公开发行债券申请文件的核查意见'第三章发行人律师的意见3-1法律意见书(附 ...
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尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理，贯彻勤勉尽责、诚实信用的原则，明确业务人员对尽职调查报告所承担的责任，并按照有关业务标准、道德规范 第六十四条证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合。第六十五条证券公司应当 ...
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