的合法权益，我会在总结实践经验的基础上，制定了《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号－－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》，现予 向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)申请公开发行证券的必备文件。第四条律师在法律意见书中应对本规则规定的事项及其他任何与本次发行有关的法律问题明确 ...
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将在收到发行上市申请后，对派出机构的“辅导监管报告”以及主承销商报送的“辅导工作总结报告”、主承销商的推荐函及内核意见、整套发行申请文件进行综合审核， 的必备内容附件一辅导对象基本情况备案表辅导机构：辅导小组成员：参与的执业律师、会计师事务所：填表人：填表日期：概况辅导对象名称注册日期注册地点公司设立 ...
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有关事项通知如下： 1、在香港发行股票并上市的企业，应将下述问题做好汇报总结准备：外汇资金到位情况、使用情况、股份制改造运作情况、生产情况、经济效益、发展 机构。会计师、律师)工作情况的评估等。 2、仪征化纤等尚未完成 H股发行的三家企业，应将股份制改造、股票发行等有关准备工作做好汇报总结准备。 3、 ...
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实施。公开发行证券公司信息披露的编报规则 第 号可转换公司债券的法律意见书和律师工作报告的内容与格式 (征求意见稿)第一部分 基本要求一、根据《中华人民共和国 律师已经勤勉尽责仍不能对本次发行、上市的合法性作总结确认的，应当发表保留意见，并说明对本次发行、上市的影响程度。(结尾)法律意见书的日期及签字 ...
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各拟首次公开发行股票公司、已上市公司，各具有执行证券期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券发行核准 投资者的合法权益，我会在总结实践经验的基础上，制定了《公开发行证券公司信息披露的编报规则第１２号－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》，现予发布 ...
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的批复；2.外经贸部同意公司设立的批复、公司的注册证书、公司章程；3.境内律师出具的法律意见书；4.政府部门有关公司发行上市向境内、境外机构所作的承诺函 情况增加行次。附：境外中资控股上市公司发行上市或注资总结材料内容要求一、发行上市(或注资)工作总结包括：公司演变与重组、公司股本结构(注资后股本变动 ...
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协商。公司董事、管理层、协助公司处理有关事务的投资银行、律师、会计师及其他中介咨询人士，以及因工作关系触及公司敏感信息的其他人士，必须保守公司资料秘密， 情况加以利导。对市场推介和重要来访等活动要健全记录，形成总结报告。公司对外推介的总结报告要书面抄送中国证监会。? 七、公司控股单位要支持公司履行信息 ...
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（六）走访或函证上市公司重要的供应商或客户；（七）要求会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构提供专业意见；（八）保荐机构、保荐 工作报告书。第六十条持续督导工作结束后，保荐机构应当在上市公司公告年度报告之日起的10个工作日内向本所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人 ...
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经营机构实行统一的审批和监管。对与证券业有关的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构和信息咨询机构从事证券业务的，要加强监管，对违反国家 对企业境外间接上市的管理。这项工作必须经过严格审批，各地不得自行其是，未经证券委批准，任何企业不得擅自到境外间接上市。(三)总结发行B股的经验教训，扩大 ...
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经营机构实行统一的审批和监管。对与证券有关的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构和信息咨询机构从事证券业务的，要加强监管，对违反国家有关 对企业境外间接上市的管理。这项工作必须经过严格审批，各地不得自行其是，未经证券委批准，任何企业不得擅自到境外间接上市。(三)总结发行B股的经验教训，扩大 ...
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