个部分，即要求在指定报刊或网站披露的文件和不要求在指定报刊或网站披露的文件（见附件一）。公开发行申请经中国证监会批准并且第一部分文件披露后，整套申请文件可供 尽职调查或补充出具专业意见的义务。第十条申请文件应为原件，如不能提供原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原 ...
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意见书，不应使用“基本符合条件”一类的措辞。对于不符合条件的事项或者律师已经勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，应当发表保留意见。 的约束，不得出具有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的法律见。十、为了维护法律意见书的严肃性，律师应当在发行、上市申报材料正式上报时，方可签署法律意见书 ...
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董事会在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名董事证券事务代表，在董事会秘书不能履行职责时，代行董事会秘书的职责。证券事务代表应当具有董事会秘书的任职资格，经过 上市公司的董事。声明人（签名）：此项声明于年月日在（地点）作出。见证律师：第二部分承诺本人（正楷体）向上海证券交易所承诺：一、本人在履行上市 ...
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个部分，即要求在指定报刊或网站披露的文件和不要求在指定报刊或网站披露的文件(见附件一)。公开发行申请经中国证监会批准并且第一部分文件披露后，整套申请文件可供投资者 调查或补充出具专业意见的义务。第十条申请文件应为原件，如不能提供原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如 ...
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），封面必须为浅色，除可以印有发行人的标志之外，不应当有其他图案。具体格式见附件一。二、招股说明书目录目录在招股说明书的封二上排印，包括每一节的标题 ，包括承销费用、注册会计师费用（包括审计、验资、盈利预测等费用）、评估费用、律师费用、公关及广告费用、印刷费用、其他费用等。（十）发行人情况本节简要介绍 ...
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资格的会计师事务所出具的最近三年审计报告，或财政主管机关的有关批复； (十三)律师事务所出具的关于本次债券发行和上市的法律意见书； (十四)债券资信评级报告及跟踪 .3债券上市申请经本所审核同意后，发行人应与本所签订上市协议(具体格式见附件3)，发行人和上市推荐机构应自收到上市通知书之日起一个月内安排 ...
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母公司法定代表人签署的确认母公司及其成员单位提供的资料真实性的证明文件。（10）律师事务所出具的申请人在申请筹建程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。 该申请书由申请人法定代表人签字并加盖单位公章。一高级管理人员任职资格核准表（见附件三）。一集团母公司任免机构对拟任人品行、有无不良记录、业务 ...
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规定须报送申报材料是对发行申请文件最低要求发行人可视实际情况增加申请文件目录(见附件)要求提供某些材料对发行人确实不适用可不必提供但应向中国证监会作出书面说明 第十一条 纳入发行申请文件原件文件均应为原始文本发行人不能提供有关文件原始文本应由发行人律师提供鉴证意见或由出文单位盖章以保证与原始文体一致 ...
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报送的申报材料是对发行申请文件的最低要求，发行人可视实际情况增加。申请文件目录（见附件）要求提供的某些材料对发行人确实不适用的，可不必提供，但应向中国证监会 条纳入发行申请文件原件的文件，均应为原始文本。发行人不能提供有关文件的原始文本的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原始文体 ...
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发行注册不代表交易商协会对债务融资工具的投资价值及投资风险进行实质性判断。注册不能免除企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的法律责任。第十一 要求。第三十三条为定向工具提供服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按国家法律规定、 ...
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