及劳务合同、公司工资明细表、公司福利费缴纳凭证、与管理层及员工交谈等方法，调查公司总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否在公司与 及持股5%以上的股东交谈，取得其书面陈述，咨询公司法律顾问或律师的意见，调查其是否存在违反行政、民事或刑事法律法规的情形及诉讼情况，分析对 ...
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。 通过与公司管理层进行交谈，查阅相关合同、董事会决议，咨询公司律师或法律顾问等，调查公司债务状况，重点关注将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但 和产品质量、技术标准是否符合相关要求。 询问公司管理层及相关部门负责人，咨询公司律师或法律顾问，取得公司有关书面声明等，关注公司生产经营活动是否符合环境保护 ...
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意见书的内容与格式(修订)》(证监法律字(1999)2号)同时废止。第一章法律意见书和律师工作报告的基本要求第一条根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、 报告相关的重要资料。上述资料应注明来源。凡涉及律师向有关当事人调查所作的记录，应由当事人和律师本人签名。第十七条工作底稿由制作人所在的 ...
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第三十三条 公司章程及其规范运行情况通过查阅发行人公司章程、咨询发行人律师等方法，调查公司章程是否符合《公司法》、《证券法》及中国证监会和交易所的有关 依赖单一市场、市场占有率下降等情况，评价其对发行人经营是否产生重大影响。调查发行人经营模式是否发生变化、经营业绩不稳定、主要产品或主要原材料价格波动、 ...
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有限公司(以下简称大明公司)、华夏证券有限公司、山东会计师事务所、中银律师事务所、山东证券登记有限责任公司在大明公司申请股票发行及上市过程中的严重证券违规行为进行了调查。现已查实大明公司及其他涉案单位以下违规行为：(一)大明公司的违规行为1．大明公司的所谓“调整溢价比例 ...
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有限公司、山东会计师事务所、中银律师事务所、山东证券登记有限责任公司在大明公司申请股票发行及上市过程中的严重证券违规行为进行了调查。现已查实大明公司及其他 ３月２９日该公司应公司托管的３１１６．２万内部职工股已全部托管”。据调查，大明公司的内部职工股直到１９９６年６月前仍有１７３２５００股未集中托管， ...
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有限公司(以下简称大明公司)、华夏证券有限公司、山东会计师事务所、中银律师事务所、山东证券登记有限责任公司在大明公司申请股票发行及上市过程中的严重证券违规行为进行了调查。现已查实大明公司及其他涉案单位以下违规行为：(一)大明公司的违规行为1．大明公司的所谓“调整溢价比例 ...
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有限公司、山东会计师事务所、中银律师事务所、山东证券登记有限责任公司在大明公司申请股票发行及上市过程中的严重证券违规行为进行了调查。现已查实大明公司及其他 ３月２９日该公司应公司托管的３１１６．２万内部职工股已全部托管”。据调查，大明公司的内部职工股直到１９９６年６月前仍有１７３２５００股未集中托管， ...
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律师事务所：中国证券监督管理委员会与司法部组成联合调查组，对中维律师事务所严重违反证券法规行业进行了调查。一、违规事实在东方锅炉(集团)股份有限公司(以下简称'东锅 )，并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行处备查。中维律师事务所和刘西荣、王建平如对本处罚决定不服，可自收到本处罚决定之 ...
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国方律师事务所：最近，中国证监会对四川省经济律师事务所和北京市国方律师事务所违反证券法规问题进行了调查。现已查实，1997年5月，成都红光实业股份有限公司(以下简称红光 的律师丛培国、冯方暂停从事证券业务一年。四川省经济律师事务所、北京市国方律师事务所应自收到本处罚决定之日起十五日内，将罚、没款汇交 ...
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