检查等。 3.4.8上市公司应建立《独立董事工作笔录》文档，独立董事应当通过《独立董事工作笔录》对其履行职责的情况进行书面记载。 独立董事 .8控股股东、实际控制人转让上市公司控制权时，应当就受让人以下情况进行合理调查： (一)受让人受让股份意图； (二)受让人的资产以及资产结构； (三)受让人的经营 ...
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签字或者盖章。提交授权委托书，应当提供委托人和代理人身份证明，以律师身份代理参加行政复议的，还应当提供律师执业证明文件。第十三条 申请人对中国证监会或其派出机构 三十四条的规定向有关组织和人员调查取证。行政复议机构采用询问方式进行调查取证的，应当制作询问笔录，由被调查单位和人员签字或者盖章确认。第二十 ...
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律师出具的法律意见书的结论性意见；担任本次发行的主承销商的证券公司出具的尽职调查报告和内核意见的结论性意见；注册会计师的有关意见。第十七章 董事会成员及 发行的决议；中国证监会核准发行的文件；承销协议；前次募集资金运用情况的专项说明；主承销商律师的验证笔录；全体董事签字的关于公司资信情况的说明；发行人 ...
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６２号）同时废止。证券承销机构从事证券发行、配股承销业务，主承销商律师应当按照有关规定制作验证笔录，并向我会备案，在报送我会的申请材料时一并报送。 一九九九 （五）与发行人及相关人员相互沟通情况的记录、对发行人提供的资料的查验、调查访问记录、往来函件、现场勘查记录、查阅文件清单等相关的资料及详细说明。 ...
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配股申请的，应附上经审计的当年中期财务报告) 2、主承销商出具的尽职调查报告 3、节选前次发行股票(或配股)时的《招股说明书》(或《配股说明书》 事务所出具的法律意见书 6、主承销商聘请的律师事务所对配股说明书出具的验证笔录 7、公司聘请的律师事务所及其签字律师从事证券业务的资格证书 8、主承销商聘请 ...
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4月1日《关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式第8号－－验证笔录的内容与格式(试行)的通知》(证监发字(1998)41号)、1999年3月18日《关于 有关中介机构应履行对相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见的义务。第十条申请文件应为原件，如不能提供原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出 ...
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年４月１日《关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式第８号－－验证笔录的内容与格式（试行）的通知》（证监发字［１９９８］４１号）、１９９９年３ 意见。有关中介机构应履行对相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见的义务。第十条申请文件应为原件，如不能提供原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位 ...
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的律师出具的法律意见书的结论性意见2、担任本次发行主承销商的证券公司出具的尽职调查报告的结论性意见3、注册会计师就发行人内部控制制度的完整性、合理性和有效性出具的 5、前次募集资金运用情况的专项报告；6、法律意见书；7、主承销商律师的验证笔录；8、注册会计师的管理建议书；9、重要合同；10、中国证监会 ...
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的律师出具的法律意见书的结论性意见２、担任本次发行主承销商的证券公司出具的尽职调查报告的结论性意见３、注册会计师就发行人内部控制制度的完整性、合理性和有效性出具的 ５、前次募集资金运用情况的专项报告；６、法律意见书；７、主承销商律师的验证笔录；８、注册会计师的管理建议书；９、重要合同；１０、中国证监会 ...
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渝开发股份有限公司(以下简称“渝开发”)证券违法行为一案，我会于2002年3月立案调查。重庆天健所为渝开发1999年年度报告进行审计，相关签字会计师为本案 凭证、单据及出具的各种情况说明，渝开发1999年年度报告，相关人员谈话笔录等。各项证据充分、确实，足以认定当事人的违法行为。渝开发1999年年度 ...
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