从业人员，自被解除职务之日起未逾五年；(三)因违法行为被撤消资格的律师、注册会计师、或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被撤消资格之 管理规则进行管理，不得挪作他用。证券交易所的收支结余不得分配给会员。上述各费用收取标准及收取方式应当报收费主管部门备案。第八十四条 证券交易所、证券登记结算机构 ...
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条 申请公开发行股票，按照下列程序办理：(一)申请人聘请会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业性机构，对其资信、资产、财务状况进行审定、评估和就有关 、支付方式和日期；(七)违约责任；(八)其他需要约定的事项。证券经营机构收取承销费用的原则，由证监会确定。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十一 ...
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(二)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；(三)按规定缴纳各种费用； (四)执行会员大会、理事会的决议；(五)接受期货交易所监督管理。第五十 证监会规定的其他事项。第一百零四条中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。第一百零 ...
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撤销其从事证券业务的资格。 对前款所列行为负有直接责任的注册会计师、律师，给予警告或罚款；情节严重的，暂停或撤销其从事证券业务的资格。 发行时申购资金冻结利息等) 5.基金管理费 6.基金托管费 7.应由基金承担的其他费用 8.基金净收益 9.上年未分配净收益 10.本期已分配收益 11.期末未分配净 ...
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、法律等事项的，应当根据有关规定由具有从事证券业务资格的会计师事务所、律师事务所等专业机构审查验证，并出具书面意见。相关专业机构及其人员应当保证其 目标、投资范围、投资决策、投资组合和投资限制(二)基金资产估值(三)基金费用与税收(四)基金会计与审计(五)基金的信息披露(六)基金契约存放地和投资者取得 ...
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第二十九条期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与 起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。第六十二条会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供 ...
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认为需要规定的其他内容。２．１．３上市公司逾期缴纳上市费用，本所按日欠费金额的０．０３％收取滞纳金。 第二节董事、监事承诺和备案 ２．２．１新 担任上市公司的董事。 声明人（签名）：此项声明于 年月日在 （地点）作出。见证律师：日期：第二部分承诺 本人（正楷体）向上海证券交易所承诺：１．本人在履行上市 ...
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本所认为需要规定的其他内容。２．１．３上市公司逾期缴纳上市费用，本所按日欠费金额的０．０３％收取滞纳金。第二节董事、监事承诺和备案２．２．１新上市 声明及承诺书》并送达本所。董事、监事签署该文件时必须由一名有证券从业资格的律师向董事、监事解释《董事声明及承诺书》、《监事声明及承诺书》的内容，董事、监事 ...
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5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。第六十五条会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供 或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算 ...
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报中国证监会查处。（六）上市公司逾期交纳上市费用，本所除给予以上处分外，还可以每日按欠费金额的０.０３％收取滞纳金。以上处分可以单处或并处。１２．２ 交易所住所地人民法院管辖。承诺人：（签署）此项承诺于年月日在（地点）作出。见证律师：日期：说明：１．按《深圳证券交易所股票上市规则》的规定必须向本所呈报 ...
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