法律、法规、政策的可能变化对投资者产生的具体政策性风险，如因税收制度、经营许可制度、外汇制度、收费标准等发生变化而对证券公司的影响。（七） 债权代理协议'。'债券依法发行后，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。''投资者若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、 ...
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自行负责。”“投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。” 第二十六条发行人聘请的会计师事务所对其财务报告 法律、法规、政策的可能变化对投资者产生的具体政策性风险，如因税收制度、经营许可制度、外汇制度、收费标准等发生变化而对证券公司的影响。（七 ...
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的结论性意见应包括是否合法合规、是否真实有效，是否存在纠纷或潜在风险。第五十二条承办律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性结论的，应发表保留意见，并 及其分支机构从事证券业务应当遵守公平竞争的原则，不得违反中国证监会和证券交易所规定的收费标准。第七十一条证券公司或证券公司子公司必须依照法律、法规和国家财政主管 ...
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该种股票。 第四十条 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。 证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关管理部门统一 机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理； （四） ...
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依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 第二十条 上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的 该种股票。 第四十条 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。 证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关管理部门统一 ...
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履行偿还债务的义务，主承销人应代理认购人向发行人或保证人追偿。由于债券不能按期兑付而给认购人造成直接或间接损失的风险由认购人自行承担。第六章转让 。为发行人出具财务审计报告、法律意见书的会计师事务所、律师事务所应具有从事证券业务的资格或经中国人民银行认可，其收费标准亦应取得中国人民银行认可。第六十八条 ...
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股票。第四十六条证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一 百七十一条 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(一)代理委托人从事证券投资；(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；(三) ...
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业务资格应当具备下列条件： (一)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行； (二)财务状况良好，运作规范稳定； (三)有与 示增值服务的内容； (三)统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等； (四)基金投资人应享有自主选择增值服务的权利 ...
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》附件规定的内容与格式制作备案材料或申请材料(以下简称申报材料)，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具 履行信息披露义务。集合资产管理计划运作过程中，发生变更投资主办人员、变更代理推广机构、巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响 ...
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规定履行信息披露义务。集合资产管理计划运作过程中，发生变更投资主办人员、变更代理推广机构、巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响 具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表。（九）法律意见书。聘请律师事务所根据有关法律、行政法规、《证券公司客户资产管理业务试行办法》及中国 ...
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