原则。取得发行人公司治理制度规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料，核查发行人是否依法建立了健全的股东大会、 考核等专门委员会的设置情况，及公司章程中规定的上述机构和人员依法履行的职责是否完备、明确。通过与主要股东、董事、监事、独立董事、董事会秘书谈话 ...
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规定：一、在保障业务的有效隔离，防范风险传递和利益冲突，并具备充分履行职责所必须的经营管理能力、时间和精力的前提下，允许证券公司董事、监事和高 和控股子公司（以下并称“子公司”）担任下列职务：（一）证券公司的董事长、副董事长、总经理担任子公司的董事、监事、董事长、副董事长、执行董事或法定代表人。（二） ...
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工作，充分发挥证券市场集中统一监管体制的优势，根据《关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知》（证监发[2000]73号）第四条规定，现就派出机构做好 基金管理公司的基本情况，每季度听取基金管理公司总经理关于公司运作情况的报告，对基金管理公司每年度报送的《年度工作总结报告》进行审阅。（二）对基金管理 ...
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四条 会员理事由会员大会在会员中选举产生，非会员理事由中国证监会委派。本所总经理为理事会当然成员。理事连续任职不得超过两届。第二十五条 理事会设理事长一 所法定代表人。设副总经理若干名，协助总经理工作。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。 总经理、副总经理任期三年。总经理 ...
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参加场内交易”以上的处分；（六）决定设立专门委员会；（七）会员大会授予的其他职责。第二十一条理事会成员不少于十三人，其中理事人数不少于九人，非会员理事 为本所法定代表人；设副总经理若干人，协助总经理工作。总经理、副总经理任期三年，可以连任。第二十七条总经理由理事长按国家规定的程序提名，理事会聘任。副总 ...
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主管人员；(三)决定接纳会员和取消会员资格；(四)审定期货交易所总经理提交的工作计划；(五)会员大会授予的其他职责。 第十八条 (总经理及其他主管人员)期货交易所设 、发票；买入方须提交付款凭证。交割的具体办法由期货交易所规定。交割工作应当在结算机构的监督下完成。 第六十一条 (交割商品的等级)交割时 ...
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参加场内交易”以上的处分；（六）决定设立专门委员会；（七）会员大会授予的其他职责。第二十一条理事会成员不少于十三人，其中理事人数不少于九人，非会员理事 为本所法定代表人；设副总经理若干人，协助总经理工作。总经理、副总经理任期三年，可以连任。第二十七条总经理由理事长按国家规定的程序提名，理事会聘任。副总 ...
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四十三条证券公司监事应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件，具备履行职责所必需的素质。证券公司董事、经理层人员及其直系亲属和主要社会关系不得担任本 ，报董事会批准后实施。总经理工作细则应当包括下列内容：总经理会议召开的条件、程序和参加人员；总经理、副总经理及其他经理层人员的职责及其分工；公司资产 ...
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符合规定标准的，监管机构责令限期整改。未能按期完成整改，监管机构责令更换董事长、总经理；8、法律、法规和我会规章、规范性文件规定的其他情形。三、代为履行 基本情况说明（包括个人基本情况、学习经历、工作履历等）；代为履行职务人的身份证明、学历证明；代为履行的具体职责范围；公司对代为履行职务情况的内部公告 ...
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副董事长或者具有董事长类人员任职资格或者经理层人员任职资格的人员代为履行职务；总经理缺位，由公司副总经理或者具有经理层人员任职资格的人员代为履行职务。特殊 诚实，品行良好；熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。(二)证券公司住所地证监局应当根据《证券公司风险 ...
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