，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的 由中国期货业协会制定。期货公司应当根据《〈期货经纪合同〉指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报注册地的中国证监会 ...
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因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施； (二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准； (四)客户发生 由中国期货业协会制定。期货公司应当根据《〈期货经纪合同〉指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国 ...
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第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事属于10.1.5条第（二）项所列情形者除外。10 公司股票是否终止上市的决定。14.3.15 本所在作出是否终止股票上市决定前，可以聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所等证券服务机构就公司盈利的真实性等情况 ...
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交易的专项说明(应说明主要关联方及关联关系、重大关联交易，附重大关联交易的合同、关联交易决策的记录)21、发行人关于发行人技术含量及技术创新能力的专项说明(提供 处罚案件。如存在，说明该事项对本次发行、上市的影响。说明发行人董事长、总经理是否有尚未了结的或者可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。如存在 ...
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。３．报告期内公司控股股东变更，公司董事会换届、改选或半数以上成员变动，公司总经理变更，公司解聘、新聘董事会秘书的情况。４．报告期内公司收购及出售资产、 未流通股票的托管机构名称。５．公司报告期内证券主承销机构名称。６．公司聘请的会计师事务所名称、办公地址。（十）备查文件目录包括下列文件：１．载有法定 ...
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本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件： （一）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1 影响的事项前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。第五条 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。 会计师 ...
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发行可转换公司债券等，拟首次公开发行股票公司或已上市公司(以下简称“发行人”)所聘请的律师事务所及其委派的律师(以下“律师”均指签名律师及其所任职的律师事务所)应 处罚案件。如存在，应说明对本次发行、上市的影响。(二)发行人董事长、总经理是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。如存在 ...
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律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。第十条发行人申请文件报送后，律师应关注申请文件的任何修改和中国证监会的反馈 处罚案件。如存在，应说明对本次发行、上市的影响。（二）发行人董事长、总经理是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。如存在，应 ...
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内，根据有关规定合理安排各上市公司披露的时间顺序。６．２年度报告应当制成文本和摘要两种形式，其格式、内容和其他要求按照中国证监会《公开发行股票公司信息 发行在外的普通股百分之二以上的事实；（六）董事长、百分之三十以上董事或总经理发生变动；（七）上市公司生产经营环境发生重要变化，包括全部或主要业务停顿 ...
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