起三至十年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务，情节特别严重的，永久性不得担任任何上市公司和从事证券从业机构的高级管理人员职务。上市 三次受到中国证监会或其授权的地方证管办警告以上行政处罚的；（七）其他严重违反证券法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为。关联法规：全国人大法律 ...
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其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格： （一）向中国证监会、证券交易所提交的与 ）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作； （六）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。 第六十九条 保荐代表人出现下列 ...
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其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格：（一）向中国证监会、证券交易所提交的与 五）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；（六）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。第六十九条 保荐代表人出现下列情形 ...
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四）违反公平、公正原则，不忠实执行委托指令，在交易中弄虚作假和人为操纵市场价格，情节一般的；（五）利用职务之便为自己或擅自为他人买卖证券或利用职务之便获取 （二）采取虚假、欺骗和其他不正当手段取得交易员资格，情节较为严重；（三）发生本细则第二十八条规定情节特别严重的行为；（四）发生本细则第三十条第三款 ...
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有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施： （一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的； （二）违反法律、 中国证监会有关规定的活动的； （四）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。 第六条违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节 ...
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；屡教不改的，可以责令停止营运三日以下。出租汽车驾驶员拒绝归还乘客在车辆上的遗忘物，情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十八条限制出租汽车驶入机场、铁路 三十九条按本条例第三十六条、第三十七条规定受到处罚，情节特别严重的，对出租汽车经营者吊销道路运输证。出租汽车经营企业在一个月内有百分之十以上 ...
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、限制设立分支机构、取消高级管理人员的任职资格及相关人员证券从业资格；情节特别严重的，注销《经营证券业务许可证》或者《证券经营机构营业许可证》：（一 责任；对证券公司及其分支机构违反本办法负有直接领导责任者和直接责任人，应当视情节轻重，单处或者并处批评、通报批评、警告、暂停或者取消证券从业资格；构成 ...
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第十条出现第七条第(一)款规定情况的，本所除限制相关证券账户交易外，还可以视情节轻重对相关当事人给予公开谴责，记入诚信档案，公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员等处分。情节特别严重的，本所将提请证监会采取以下处罚措施：(一)冻结其资金账户；(二)批准延长其存量股份 ...
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陈述或者重大遗漏；(五) 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见；(六) 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。第二十六条发行人的公司章程中 相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布；情节特别严重的，给予警告。第六十八条发行人披露盈利预测的，利润实现数如 ...
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间不得有同业竞争或显失公平的关联交易。第二十条发行人在独立性方面不得有其他严重缺陷。第三节规范运行第二十一条发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、 机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等行政监管措施，记入诚信档案并公布；情节特别严重的，将给予警告。第六十八条发行人披露盈利预测的，利润实现数如 ...
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