，形成各负其责、齐抓共管局面。各个派出机构是监管系统的前线工作者，你们面对的是众多的地方投资者。派出机构要在中国证监会统一领导下，进一步健全和完善投资者 投资者教育活动与市场营销活动适当分开，防止对投资者产生误导，避免利益冲突。我们还可以对证券机构开展投资者教育质量和绩效作出评估，作为年检的内容之一。 ...
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，并尽可能降低交易成本。(三)吸收国外经验，服务市场创新起草过程中，我们在总结十几年来我国证券登记结算活动的实践经验和教训基础上，充分吸收了国际金融30人 、总经理和副总经理的任免；(五)依法应当报中国证监会批准的其他事项。前款第(一)项中所称的业务规则，是指证券登记结算机构的证券账户管理、证券登记、 ...
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征求意见时间为2005年11月15日至11月22日，待征求意见结束后，我们将对《规范意见》作进一步修改完善并正式发布实施。请于2005年11月22 后，上市公司应当持中国证监会无异议函、会计师事务所的验资证明及其他相关文件到证券登记结算机构办理有关登记结算事宜。证券登记结算机构应当在相关业务规则中明确 ...
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中明确规定。八、发行人及其保荐机构应于累计投标询价完成后的第二个交易日在中国证监会指定的信息披露报刊和相关网站披露定价和配售结果公告。定价和配售 投资者询价机制的条件基本成熟。为了完善新股发行定价机制，根据市场发展的要求，我们拟推行首次公开发行股票向机构投资者询价的制度，主要依靠市场机制形成新股发行 ...
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。天津市委、市政府领导对这次会议给予了大力支持，为我们开好这次会议提供了很好的条件。在此，我代表中国证监会以及与会同志，向天津市委、市政府和新闻单位 审核、登记注册，就是由地方初审，证监会复审，国家工商局登记注册。二是按法定程序办理注销手续。第六、关于期货兼营机构要不要整顿的问题。对于期货兼营机构也要 ...
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监督银行是在基金销售结算资金流转过程中，对基金销售相关机构开立、使用销售账户的行为和基金销售结算资金划转流程承担监督职责的商业银行或者中国证券登记结算 起草说明 为规范基金销售活动，保护基金投资人合法权益，促进基金市场健康发展，我们结合《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《办法》)实施6年来基金行业 ...
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部分１９９６年２月１２日，由中国证监会信息统计部组织的证券期货信息工作会议在北京召开。参加会议的有上海、深圳证券交易所，登记结算公司，１４家期货交易所（长春 诸多的启发。１９９６年我们将致力于信息管理工作的规范化建设，并着手五个方面的工作，见主件。本次会议在证券期货交易所信息管理方面是第一次。与会同志 ...
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是市场的核心，其信息系统的稳定运行是整个市场业务正常开展的前提。所以，中国证监会将交易所、登记结算公司、通信公司Y2K问题的解决作为重中之重，要求交易所对 ，统一技术管理，防范系统风险。 (三)形成和锻炼了技术管理队伍。在解决Y2K问题的过程中，我们先后举行了两次地方证券监管干部培训班，五次全行业技术 ...
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条本规定所指相关机构,是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。第 为该相关机构提供审计服务。第九条会计师事务所应当在每年5月15日以前向中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')会计部、财政部会计司以及负责监管被审计 ...
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开放和稳定发展，保护投资者的合法权益，我们制定了《上市公司股权分置改革管理办法》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二00五年九月四日上市 权等具有可行性的股价稳定措施。第二十三条非流通股股东在改革方案中做出的承诺，应当与证券交易所和证券登记结算公司实施监管的技术条件相适应，或者由承诺方提供 ...
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