证券法》、《证券投资基金管理办法》的起草和修改工作，力促早日出台这些法规。同时，我们还将尽快颁布《证券经营机构证券自营业务管理办法》、《证券力 同志在全国证券经营机构规范与发展经验交流会闭幕式上的讲话(1996年6月26日)我们这次会议，是中国证监会召开的证券经营机构经验交流会，是自证监会成立以来第一 ...
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在深化企业改革中勇于探索，为建立社会主义市场经济体制、推行现代企业制度做出表率。我们２００多家上市公司应当认识到自己的历史使命。国有企业经过股份制改造，可以 、目前上市公司在规范运作方面存在的问题自中国证监会成立以来，我们出台了一系列法规，这些法规都是根据我国证券市场试点中取得的经验，参照国际惯例制定 ...
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的条件，如法律、法规、各类人才、交易经验及人们的风险意识等，这些条件我们还不完全具备，相关的市场环境和市场机制有待于进一步完善。因此可以说 ，以后还要征求交易所和经纪公司的意见。修改完善后，按程序报批下发，使我们业已开始的期货市场试点工作有法可依，有章可循。关于党政机关开办期货经纪公司和从严控制国有 ...
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向投资者作出解释，严重的移交稽查部门查处。四是投资者教育坚持非营利性原则。这些经验对我们搞好投资者教育是有很大的启示和借鉴意义的。中国证监会的投资者 ．明确思路。中国证监会应当依据《证券法》赋予的监管职能，在投资者教育中贯彻我们的监管原则和精神。这就是：把握证券市场为国民经济结构战略性调整和快速发展的 ...
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个交易所开户的投资者达到3291万户，比上年底增加998万户，增长44％。这些情况表明，证券市场作为我国社会主义市场经济的重要组成部分，在促进国有企业改革和发展， 负责；第三还是客观公正，对投资者负责。让“客观公正，对投资者负责”成为我们的座右铭，并贯彻到执业活动中。(二)进上步强化公司改制和上市公司 ...
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部分环节外包的趋势，市场出现了一些为基金销售业务提供专门服务的机构，这些机构的业务规范需要予以明确；(五)随着基 金行业的发展，销售业务不断创新 。 结合近年来基金销售业务发展实践和业务创新，在基金销售业务规范的部分，我们进一步明确了从业人员管理、销售适用性原则、合格基金持有人、注册登记机构业务规范 ...
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二次会议提案第0505号》对B股市场和H股市场提出了若干建议，我们对这些建议进行了研究，现将研究结果答复如下： 一、关于B股问题我国从1991 三、关于“深圳高速公路”申请发行H股问题今年第一批22家海外上市企业名单公布后，我们陆续收到许多海外上市的申请。鉴于22家企业海外上市工作量大，且海外上市仍 ...
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公开发行证券的商业银行、保险公司和证券公司的信息披露行为，保护投资者合法权益，我们制定了《公开发行证券公司信息披露编报规则》第１至６号，现予发布， 可行的月份终了的上述财务数据。第四条商业银行应披露下列各种风险因素。对这些风险因素能够作出定量分析的，应进行定量分析；不能作出定量分析的，应进行定性描述。 ...
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要求，50万的资金门槛是合适的。还有意见提出尽量简化综合评估的各项证明材料。我们认为，综合评估是对投资者风险承担能力的总体评估，是期货公司审慎选择客户的内在 的关键是要保证各项标准的可验证性，因此需要对相关指标提出证明材料要求。这些要求不会对适当的投资者参与构成限制，不会对真正有需求且符合条件的投资者 ...
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正在进行，解决Y2K问题的工作责任难以明确，资金难以保证，系统风险极大。针对这些“真空地带”和“死角”，中国证监会要求有关各方签署《在证券营业部转让、托管过程中 系统风险。 (三)形成和锻炼了技术管理队伍。在解决Y2K问题的过程中，我们先后举行了两次地方证券监管干部培训班，五次全行业技术培训交流和联网 ...
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