的外部环境。监管工作也是服务工作，不仅为投资者服务，而且为证券经营机构服务。我们将继续提高监管工作人员素质，提高工作效率，认真研究证券经营机构中遇到的问题 。这些人才中有的学历比较高，有的学历并不太高。学历只代表一个人的学习经历，并不能代表他的实际工作水平和实际工作能力。无论是高学历还是低学历，这些人 ...
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，要严格防止社会上一些机构和个人借此获取利益。3．把投资者教育各项任务融入到我会的监管工作。促进证券市场规范发展始终是我们监管工作的重要任务。我们 利益的保护者。这样，他们才会对教育活动真正信服，主动参与。5．切实采取各种有效措施，推动证券经营机构积极开展投资者教育工作。开展和加强投资者教育，是证券 ...
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避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或片面强调集中营销时间限制的表述； (六)登载单位或者个人的推荐性文字； (七)中国证监会规定 起草说明 为规范基金销售活动，保护基金投资人合法权益，促进基金市场健康发展，我们结合《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《办法》)实施6年来基金行业 ...
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。征求意见时间为2006年3月16日至3月23日，待征求意见结束后，我们将对《办法》作进一步修改完善并正式发布实施。请于2006年3月23日前将 机构工作人员必须忠于职守，依法办事，不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的， ...
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意见或建议，并将意见或建议于2001年9月30日之前按以下通讯地址反馈给我们。我部特委托北京市天勤律师事务所负责收集、研究、整理有关意见和建议。地址： 公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。第三十五条独立董事的任职条件、选举更换程序、职责、工作条件、在董事会中的 ...
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。征求意见时间为2004年9月27日至10月15日，待征求意见结束后，我们将对《若干规定》作进一步修改完善并正式颁布实施。请于2004年10月15 主要股东、实际控制人或者与上市公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。(三)重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所，应由二分之一以上独立 ...
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管理规定》向社会公开征求意见，征求意见期间，我会共收到19家机构的80条反馈意见和23名个人的26条反馈意见，剔除重复意见后归纳为20条意见。 (一) 其支付缺乏规范，存在商业贿赂和不正当竞争等潜在风险，因此不予保留。 5、部分机构建议规定尾随佣金的支付比例上限。我们未予采纳，主要考虑是尾随佣金的比例 ...
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本次修改中纳入考虑，包括建议提高适当性管理要求，如要求开通创业板股票的投资者应当具有5年以上交易经验、已持有A股、资金达一定规模等；允许在网上签署 做好相关签署工作，我们会在时间安排、交易经验查询手段充分考虑实际情况；而机构投资者相比个人投资者，在资金实力和投资分析能力上较强，具有相当的风险承受能力， ...
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”单位为：“(万元)”。 7、在本期国债发行(分销)期间，通过“国债发行远程招标系统”发送的分销数据(客户帐号、数量)务必填写正确。 8、各承销机构在本期国债发行( 客户申购，对一般投资者(个人申购数量较少时)可让其通过场内挂牌分销方式进行申购。为各国债承销机构提供良好的服务是我们不变的承诺！请随时与 ...
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席位”准确填写，如出现差错将会造成本机构不能按时“挂牌分销”和“场外分销”的后果。5、在本期国债发行(分销)期间(4月17日至22日)，通过“国债发行 对一般投资者(个人申购数量较少时)可让其通过场内挂牌分销方式进行申购。8、本次会议由上海证券交易所承办，代表在会议期间有任何问题，欢迎与我们联系。 ...
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