专门的稽核监督岗位，负责内部控制制度落实情况的监督检查工作。稽核检查必须向公司领导层提交我稽核检查报告，稽核检查报告要存档备案；（六）成立风险控制小组，定期 要通过培训、考试、考核等途径，使公司员工熟悉、遵守内部控制制度和岗位要求，培养守规意识。第二十一条期货经纪公司的稽核部门或者稽核岗位要对公司的 ...
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公司报送的《关于报送我公司员工秦宣同志的保荐代表人注册登记材料的请示》（晋证发字［2007］44号）及相关文件收悉。根据《证券法》、《 发行字［2004］167号）的有关规定，经审核，现批复如下： 一、核准你公司秦宣（身份证号：142701197607220069）注册登记为保荐代表人。 二、本批复自 ...
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公司报送的《关于推荐我公司员工高梅为证券发行保荐代表人的申请》（渤证［2007］38号）及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券发行上市 发行字［2004］167号）的有关规定，经审核，现批复如下： 一、核准你公司高梅（身份证号：120101197206221521）注册登记为保荐代表人。 二、本批复自 ...
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各会员单位做好培训组织工作，以公司名义通过我所网站统一报名（中金所主页-业务专区－培训报名），经我所审核通过后，安排员工参加培训。联系电话：021- 金融期货交易所二〇一二年七月十二日附件： 第19期交易结算及风控业务培训班方案一、培训时间2012年7月28-29日（周六及周日）二、培训地点上海国家 ...
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各公司完成以下工作：1.诚信教育、培训各公司在宣传月（11月）应积极开展诚信教育和培训工作，采用各种形式对公司员工进行诚信宣传教育。2.签署《期货行业 ，使期货诚信建设活动在全行业得以有效开展，我部拟于11月在全国开展“期货诚信建设宣传月”活动，具体方案如下：一、工作目标通过宣传月活动，倡导诚实守信， ...
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承担风险能力不相称的；(九)发生合并或者分立的；(十)在上市公司更换会计师事务所时承接业务的；(十一)受到行政处罚、刑事处罚的；(十二)不按规定进行业务报 资格后被撤销资格、因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或不予批准的情形 我所申请证券、期货相关业务资格，并保证本申请表所填报内容及所附申请材料 ...
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，发挥每一个工作人员的优势，用其所长，避其所短，调动了全体员工的积极性，使大家心情愉快地为公司的发展贡献力量。这是讲用人之道的又一个重要方面。二 又引出一个问题，我们这个市场到底依靠谁?谁是这个市场的基础?我看是中小投资者，如果中小投资者一进来就被套，一进来就输钱，那么，今后谁还来这个市场?因此，发展 ...
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操守和专业胜任能力。（一）基金销售机构应当完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。（二）基金销售机构应当建立员工培训制度，通过培训、 措施,建立危机处理机制和程序，制定应急计划，保障意外事件发生时公司业务的迅速恢复。第十三条 公司应当定期评价内部控制的有效性,根据市场环境、新的技术应用和 ...
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监事、高级管理人员和其他可能因工作关系而获得内幕信息的员工及其亲属、所控制的法人或其他组织持有和买卖本公司股份的申报、披露、监督和管理。 第十四条 活动的情况进行考核和计分，并将有关成绩记入中小企业板诚信档案。 第三十一条本所根据中国证监会的统一规划和安排，建立中小企业板诚信档案管理系统。中小企业板 ...
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所或同属某一国际会计公司的成员所分 所 名 称 负 责 人 注册会计师人数 通过考试的注册会计师人数 上一年度审计业务收入(万元)合计我所申请参加H股 首次承接业务时间 具体业务类型 上一年度业务收费(万元)合计注：1、 先填上市公司审计客户，再填其他证券机构。2、 具体业务类型栏目按以下类别填写： ...
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