股东合法权益(一)保护股东合法权益第一条公司治理的基本目标是保护股东权益。股东作为公司的所有者，享有法律、行政法规规定的基本权益。第二条为了最大限度地 执行人员(包括总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人和董事会秘书等)。上市公司的董事会、经理层及相应的管理机构应功能健全、独立运作。控股股东不得干预 ...
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，我到香港，香港金融局的负责人对我讲，金融局对银行的监管，只有一个目的，就是不使一家银行破产，最终目的是保护广大客户的利益。香港证监会吴伟聪 廉政建设。证券经营机构都是非银行金融机构，在这里集中着一大批资金．97个证券公司的自有资金 116亿，260多个兼营机构营运资金130亿，大约在250亿左右，再 ...
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证件号的A股账户，也包括一个资金账户对应多个不同名称或有效身份证件号的A股账户。身份虚假的不合格A 股账户是指资金账户名称、有效身份证件号虽然与 结算系统的限制措施，并于当日恢复该账户的交易功能。我公司愿承担由此产生的一切责任。营业部全称：营业部负责人姓名（签字）：联系方式：年 月 日（加盖营业部印章 ...
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进行联网测试。本次测试将深圳证券通信公司的金融数据交换平台fdep纳入测试环境，提供测试通信服务，供已是fdep用户的会员与银行测试使用。fdep提供internet 接收并处理解除限售股份账户、高管人员账户和未解除限售股份账户信息 二、测试问题及解决措施记录1、2、 备注： 测试负责人：联系电话： ...
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是由审计助理人员在进行现场审计时取得的，审计项目负责人必须对助理人员的审计工作进行指导，并对他们取得的审计证据的有效性、充分性进行判断。现场审计结束后 股票的公司财务状况和经营业绩进行伪装，以次充好，以会计师事务所，或者对执业的注册会计师软硬兼施，近使其同流合污，这是一个值得注意和警惕的严重问题。我在 ...
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，就成为监管机构必须解决的一个重大问题。当前，我们面临的监管和规范证券市场的任务十分繁重。在监管方面，我们要加强上市公司的治理结构、提高中介团体 如北京直属办举办投资者教育展览，小川主席亲自到场剪彩，社会评价很好。银川特派办领导率领有关业务处的负责人到营业部进行投资者教育接待日活动，现场亲自解答投资者 ...
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托管功能是否关闭，依据证券公司的申请设定，关闭时间一般为实施整体转托管后第二个交易日。 五、申请表（原件）必须提前一个交易日提交我司登记存管部 认真阅读上文，完全知悉和了解整体转托管可能引发的风险并自愿承担之。 转出方负责人签名: 单位公章: 转入方负责人签名: 单位公章 附件2：变更（合并）托管单元 ...
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”，是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行 的公告中，应当公告本次发行的保荐人，并公开上市公司和保荐人指定办理本次发行的负责人及其有效联系方式。上市公司、保荐人对非公开发行股票进行推介或者向特定对象 ...
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上海证券交易所ｂ股席位但仍未获得上海市ｂ股业务经营资格的境内证券经营机构自收到本规定起的一个月内来我办补办有关手续。三、已从上海市证券管理办公室或 。９．最近二年经注册会计师事务所审核的公司年报（包括资产负债表、损益表）“。１０．负责ｂ股业务的负责人简历及ｂ股从业人员的情况说明材料。１１．市证管办要求 ...
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上海证券交易所Ｂ股席位但仍未获得上海市Ｂ股业务经营资格的境内证券经营机构自收到本规定起的一个月内来我办补办有关手续。三、已从上海市证券管理办公室或 。９．最近二年经注册会计师事务所审核的公司年报（包括资产负债表、损益表）“。１０．负责Ｂ股业务的负责人简历及Ｂ股从业人员的情况说明材料。１１．市证管办要求 ...
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