托管单元转让、证券公司被收购或被托管等特殊情况下，转出托管单元与转入托管单元不是同一证券公司的，只有转入托管单元所属证券公司同意承接相关的在途证券和资金交 股、股息等权益（三）交易权利 1．权证交易的T+1日回转交易额度数据 我司保留对上述数据种类进行随时调整的权利，申请人在办理此项业务时应及时与我司 ...
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家期货经纪公司中，三分之二以上从事境外期货交易，而且大都从事投机业务。这些公司不是境外交易所的会员，只能通过外商代理，有的要经过几级代理，不少客户的委托单 上健康发展轨道。国务院办公厅６９号文件提出了贯彻国务院７７号文件的具体措施。下面我就贯彻落实国办６９号文件的问题谈几点意见。（一）关于期货交易所的 ...
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原因修改数据重新申报。可能的错误原因：（1）股份托管单元不属于该结算账户；（2）债券代码不是无明细债券；（3）证券账户无效；（4）该债券在 与贵公司《关于深圳市场无明细债券按证券账户登记工作的通知》要求，根据投资者向我公司提供的数据，通过d-com 系统申报上述债券的质押数量。因未按投资者提供的数据 ...
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资金账户对应多个不同名称或有效身份证件号的A股账户。身份虚假的不合格A 股账户是指资金账户名称、有效身份证件号虽然与关联的A股账户在登记结算 公司二00七年十一月二十二日 附件1：关于证券账户注册资料填写错误的确认书 投资者向我公司提交了变更账户注册资料的申请，该投资者证券账户号为 ，该账户在登记结算 ...
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实行区别对待、差别服务政策，使各层次投资者在信息来源、操作、交割等方面处于不平等状态，违反“三公”原则。(5)挪用客户保证金。 擅自动用客户保证金，挪作自营买卖和给 的责任。提出加强廉政建设问题，不是着眼于抓几个案子，处理几个人，根本目是维护政治稳定，促进经济发展。因此，我认为，抓好廉政建设，要着眼于 ...
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各方应当遵守行业规范和国际惯例；对个别目无法纪、寻衅滋事甚至违法犯罪的，必须绳之以法。我在“成都会议”上讲过，为保护广大投资者的利益，维护证券市场的正常秩序， 的差异，把境外证券法规已明令禁止的事例当做国际惯例在国内传播，这种做法是不科学、不严肃的。（三）上市公司要按照现代公司制度的要求，转换经营机制 ...
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或表决权。本条所规定的股权权益或表决权穿透计算按照两者孰高原则计算。在境外投资者不是中国境内法人控股股东或实际控制人的情况下，按照股权权益穿透计算，境外投资者 的顺序列明股东及出资金额、比例）。此次股权变更的具体内容……。股权变更后，我公司股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及 ...
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或表决权。本条所规定的股权权益或表决权穿透计算按照两者孰高原则计算。在境外投资者不是中国境内法人控股股东或实际控制人的情况下，按照股权权益穿透计算，境外投资者 的顺序列明股东及出资金额、比例）。此次股权变更的具体内容……。股权变更后，我公司股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及 ...
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售表收入结余应全部上缴中央财政。考虑到各地的实际情况，经请示国务院领导同志同意，我部和证券委在今年1月发出的《关于发售股票认购申请表售表收入和售表收入结余 个人，不属于某个地区的正常财政收入，要求将这部分收入全部留归地方是不适当的。中央集中这部分收入，将统筹用于发展社会公益性事业。因此，你省、区应上缴 ...
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具有证券相关业务会计师事务所规范执业，确保上市公司财务信息披露其实性的有关问题。下面我先就这次会议的主题讲几点意见。一、会计师事务所和注册会计师对证券市场 做到规范执业，甚至协助公司编制虚假财务信息。他们为公司会计报表出具的审计意见不是建立在认真履行审计程序，充分收集审计证据的基础上，而是一味地对公司 ...
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