等业务活动的同时，探索投资银行业务，开展了企业收购兼并的咨询策划等活动，为企业发展提供了服务，受到企业的好评。虽然这些公司各自只参与了一、两个企业的收购 。提出加强廉政建设问题，不是着眼于抓几个案子，处理几个人，根本目是维护政治稳定，促进经济发展。因此，我认为，抓好廉政建设，要着眼于防范，立足于教育， ...
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（或营业执照号码）及其他登记信息是否一致（居民身份证原15位号码和升位后的18位号码视同一致）。证券公司可通过实时开户系统查询投资者证券账户注册资料 提供资料、数据有误而引起的一切法律责任，均由我公司承担。 经办人： 负责人： 证券公司（公章）联系电话：传真：年月 日 处理情况： 经办人： 负责人：年 ...
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记录有关情况，并按照本所要求将客户投诉及处理情况向本所报告。 第十六条本所对会员遵守和执行本办法的情况进行监督检查。会员或相关人员违反本办法的 对证券公司开展投资者风险教育、做好创业板规则宣传、认真处理客户咨询及投诉等工作要求等。 四、少数未予采纳的意见说明 市场反馈中有些意见未在本次修改中纳入考虑， ...
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现就有关事项通知如下：一、年检人员范围1．各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、基金托管（销售）机构、长城资产管理公司的从业 情况、机构对从业人员执业注册、年检信息申报资料的文件存档和管理情况、对从业人员执业注册和年检的相关投诉处理情况等。4．本次年检收费方式为机构统一通过我会 ...
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申诉的程序，但是要明确表明，证监会不能为投资者或投诉者提供法律咨询服务或法律意见。总之，“好事要做得更实，实事要做得更好”，使投资者真切感到监管 情况来看，各发言单位都在结合本辖区情况的基础上各具特色地开展了投资者教育。如有的积极引导证券营业部开展投资者教育，有的与处理市场突发事件结合起来，有的从加强 ...
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报告中进行描述，并在测试结束后进行问题排查与处理。 11：30 测试结束 由参加测试的技术人员根据实际测试情况填写测试情况表。测试结束后本所将进行测试情况分析 线路编号；5、报盘机ip地址：请填写各交易所分配的ip地址；6、托管接入席位：请按照托管单位连接各交易所线路情况填写。具体请向托管单位咨询。...
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并在其公布后进行检查，发现问题应当根据有关规定及时处理。证券交易所应当在报告期结束后二十个工作日内，将情况报告证监会。第五十六条证券交易所应当审核上市公司编制 权益分派及其他代理人服务；（六）实物证券的保管；（七）与上述业务有关的咨询、培训等服务；（八）证监会批准的其他业务。第六十八条证券登记结算机构 ...
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年 月 日 以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司业务部门填写 登记存管部处理意见： 经办人： 复核人： 年 月 日 通讯地址：中国证券登记结算有限责任公司 我司保留对上述数据种类进行随时调整的权利，申请人在办理此项业务时应及时与我司相关业务部门进行沟通以了解最新情况。 三、申请人应确保转出、 ...
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，请做好数据及技术准备工作。（二）若上述债券存在未记录到投资者证券账户的情况，请相关单位积极联系投资者以记录到投资者证券账户。（三）若托管银行的 法律责任，由我公司自行承担。特此承诺。经办人姓名：经办人办公电话及手机： 公司全称及公章年月日附件二： 关于做好债券回购改为以证券账户为单位进行处理相关准备 ...
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处理和结果反馈我分公司于每个交易日收市后，依据当天接收的国债跨市场转托管电子指令进行相关变更登记处理，如遇国债余额不足等情况，该笔跨市场转出 、托管单元编码、证券账户号码、持股数量、股份性质等，相关数据库SJSGF.DBF的接口规范及说明请参阅《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.56）》（下载网址 ...
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