董事会人事聘任决议履行批准手续，不得越过股东大会、董事会任免上市公司的高级管理人员。第十六条上市公司的重大决策，应由股东大会依法作出。控股股东不得直接干预 权益，或董事、监事、高级管理人员履行职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损害的，股东有权要求赔偿损失。鼓励股东按照法律、法规的 ...
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，聘用的经纪人员经短期培训就匆匆上岗。由于有的经纪公司管理不规范，人员素质较低，给客户造成了很大的损失，产生了很多经济纠纷。三是盲目开展境外期货交易 当地人民政府汇报，组织好传达，并提出贯彻落实意见。今后，遇有重大问题要多和我们沟通。重要案件的查处，要向我们报告。我们也将与地方监管部门保持经常性联系， ...
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之快而有意无意地扰乱市场秩序，破坏市场稳定，甚至造成社会不安定因素，不仅自身将受到法规的处罚，还将给整个市场和社会带来损害。第三，在规范经营 规范等方面加强对本公司的领导，同时要建立比较完善的廉政建设方面的监督机制。一个证券机构如果因为管理混乱，监督机制不健全而发生大案要案和重大经济损失，那么这个机构 ...
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意见，中国证监会依据这些信息对各公司的年度会计报表进行详细分析和研究，强化了对这些公司的监管力度。在近两年中国证监会查外的重大案件中，有不少线索来自 投资者的判断就势必失误，并造成损失。由于证券市场固有的公开性和社会性，还有可能酿成金融风险至危及社会稳定。因此，注册会计师的执业销有不慎或不公，就有可能 ...
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转轨时期，并将发展成熟于市场经济。这种特殊的历史背景造成了我国证券市场的许多特殊情况。如法律法规不完善、上市公司股权结构不合理、市场投机性大、散户居多 ，在整个系统内，逐步完善受理投资者投诉机制。对于投资者的投诉，要耐心准确作出解释；对于举报的重大违规案件，要及时移交有关部门和稽查局进行查处；对投资者 ...
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