逐步走上健康和规范的轨道具有重要意义。此外，在讨论中，大家对于怎样进行整顿、怎样处理好现有的问题都提出了一些很好的意见和建议，我们在修改文件时将考虑吸收进去 的决定是从全局出发，各部门，各地区都要服从这个全局。第二、关于交易所如何整顿问题。刘鸿儒同志已讲得很清楚，我再重申一下。有三条：一是完全符合试点 ...
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新产品时，投资者需要注意的各类风险。（5）提高投资者保护权益的意识，包括如何防止证券欺诈、争端解决途径以及普及对证券法律法规的认识。（6）普及金融投资 要把投资者教育工作与实际监管工作相结合，抓紧抓实。在这些我提以下几点意见。1．要处理好投资者教育与保护投资者利益的关系投资者教育与保持投资者利益的关系 ...
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。最近一些企业准备到境外发行股票并上市的积极性很高，国务院也有新的部署。我要强调的是，境内企业取得境外发行股票资格的前提，是公司运作的规范化，要 虚假陈述、重大遗漏等违反法律规定的行为，一经核实，我们将公布调查结果并依法处理。同志们：上市公司在建立社会主义市场经济体制、推行现代公司制度与建设、发展证券 ...
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国际市场上与境外机构竞争的能力，就必须考虑到在改革开放不断向前推进的条件下，如何发挥自身优势，为现代企业制度的建立和资本市场建设创造和提供各种服务。第六， 建设问题，不是着眼于抓几个案子，处理几个人，根本目是维护政治稳定，促进经济发展。因此，我认为，抓好廉政建设，要着眼于防范，立足于教育，关键是建立好 ...
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会计师事务所的上市公司列为重点监管对象。 3.严肃处理篡改经审计的财务信息的行为。上市公司的财务信息根据法律规定都要经注册会计师审计或审核。绝大多数上市公司 一个业务水平问题。下面就两个具体问题谈些意见： 1.审计范围受到限制时如何表达审计意见。经分析，出具保留意见和解释性说明无保留意见的一个重要原因 ...
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行为和异常交易行为的发生。 第十五条会员应当指定专门部门受理客户投诉，妥善处理与客户的矛盾与纠纷，认真记录有关情况，并按照本所要求将客户投诉及处理 适当性管理基本要求方面，建议增加资金实力、延长交易经验等；希望明确机构投资者如何参与创业板市场；同时建议明确投资者本人名下账户含义，首笔股票交易含义，继承 ...
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