最近一些企业准备到境外发行股票并上市的积极性很高，国务院也有新的部署。我要强调的是，境内企业取得境外发行股票资格的前提，是公司运作的规范化，要 使用未做令人信服的说明，甚至根本不提，以致投资者无法了解资金用途。根据一些股民投诉反映，有的公司以募集资金用于高风险行业，甚至搞非法拆借；有的公司在建设非经营 ...
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期货交易所的领导和有关同志，我们也邀请了证券业协会，有关新闻单位的代表参加。下面我讲三个主题：第一个主题，充分认识投资者教育在监管工作中的重要地位1． 一项重要工作。投资者教育不是空洞的说教，我们亦同时要听取投资者的投诉。境内外的经验都表明，从投资者的投诉中我们可以了解许多市场上的违规行为。当然，也有 ...
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论证与纠错：新增服务项目要进行论证和听取所外意见。增补服务标准化手册，对原有服务依服务对象的反馈意见及时予以修正。７．２服务投诉与请求：对服务投诉 ．５市场监督：定期向市场参与者发放“服务满意度”调查表（或通过网上进行），听取对我所服务工作的意见和建议，并将其作为服务质量评判的重要依据。上海证券交易所 ...
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：关于《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》征求意见与修改情况说明 我所于2009年6月8日至23日就《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性 四是明确对证券公司开展投资者风险教育、做好创业板规则宣传、认真处理客户咨询及投诉等工作要求等。 四、少数未予采纳的意见说明 市场反馈中有些意见未在 ...
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有关情况进行处理。对于连续多次出现业务数据和信息报送不及时或是错误的会员，我所将视情况采取监管措施或纪律处分。 会员应当按照规定向本所报送业务数据和 融券业务发生的纠纷，并负责妥善处理其客户与融资融券业务相关的信访、投诉，依法保护客户合法权益，维护资本市场正常秩序和社会和谐稳定。 附件一 “会员公司 ...
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，加强对基金销售行为的管理，降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资人投诉风险。第五条基金销售机构使用的基金销售业务信息管理平台应当支持基金销售适用性在 （或产品发起人，下同）、基金产品（或基金相关产品，下同）和基金投资人都要了解并做出全面的评价。(三)客观性原则。基金销售机构应当建立科学合理的方法， ...
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辽宁省证券委员会：根据客户的投诉，我会派人对鞍山东诚国际期货经纪有限公司(简称东诚公司)进行了调查。调查核实的结果和处罚意见如下：一、调查核实的结果。1、东 新客户和新订单。尽快清退已平仓外盘客户的剩余保证金。对外盘客户所持未平仓单要在交割日前平仓或在交割日进行实物交割，平仓后即把汇出境外的保证金调回 ...
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证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》(国办函(1997)39号)。根据通知的精神，我委对1996年8月21日发布的《证券交易所管理办法》作了相应修改。 定期抽查执行客户委托的情况；(三)要求会员每月过后5日内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告，报告格式和内容由证券交易所报证监会批准后颁布。第四十 ...
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定期抽查执行客户委托的情况；（三）要求会员每月过后５日内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告，报告格式和内容由证券交易所报证监会批准后颁布。第四十七条 和证监会报告具体情况。没有拒绝执行上述工作任务，或者虽拒绝执行但没有报告的，要承担相应责任。第九十八条证券交易所会员、上市公司违反国家有关法律、法规、 ...
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