式回购委托协议书的约定，向结算参与人追索。客户向结算参与人追索，不影响本公司按照业务规则正在进行或已经完成的清算交收。 第二章 债券的登记与托管 第一节 债券交由本公司存管，但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。证券经营机构应当将投资者债券与自有债券分户管理，妥善保管投资者的债券资产，不得通过 ...
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以法人自己名义与本公司完成结算事项。结算参与人应与客户签定债券质押式回购委托协议书，并按协议约定与客户完成结算事项。结算参与人应将该协议书报本公司备案 上海证券交易所上市国债的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立；拟持有或买卖上海证券交易所上市企业债或深圳证券交易所 ...
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时，应当向本所提交下列文件：（一） 公告文稿；（二） 与交易有关的协议书或意向书；（三） 董事会决议、独立董事意见及董事会决议公告文稿（如适用）； 、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；（十四） 获得大额政府补贴等额外收益或者发生可能对上市公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的 ...
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；7.基金管理人、基金托管人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范；8.基金持有人不少于1000人；9.国家法律、法规、规章和本 ；12.上市推荐人和基金管理人签订的上市推荐协议书；13.上市公告书；14.基金管理人指定两名代表的授权书；15.基金已全部托管的证明文件；16.本所要求的 ...
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应与中证交签订证券分销服务协议书，明确双方的权利义务。第二节 证券分销商的招募第九条 凡参加交易系统承购、分销的证券经营机构为证券分销商(以下简称分销 名册，连同实物证券或股权证明文件寄送法定登记处。第一百二十一条 法定登记处将托管名册与原始股东名册核对，鉴别实物证券及股权证明文件真伪。无误后，将其 ...
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。第三十六条投资者根据持有的可转换公司债券的面值，按照当时转换价格，向其指定交易的证券经营机构申报转换成公司股票的股份数量。本所登记公司根据托管券商 人员的简历；⑤最近一年上市推荐业务的情况说明；⑥上市推荐协议书；⑦本所结算公司出具的可转换公司债券托管情况的证明文件；⑧本所要求提供的其他文件。6．发行 ...
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）主要业务人员简历；（五）最近一年上市推荐业务的情况；（六）上市推荐协议书，须附向中国证监会提交的发行人情况调查表；（七）本所要求提供的其他文件 ，被担保人基本情况等；被担保人为法人的，应当包括企业名称、注册地点、法定代表人、经营范围、与上市公司的关联关系或其他关系；被担保人为个人的，应当包括姓名、与 ...
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主要业务人员简历；（五）最近一年上市推荐业务的情况；（六）上市推荐协议书，须附有向中国证监会提交的发行人情况调查表；（七）本所要求提供的其他文件 被担保人的基本情况等；被担保人为法人的，应当包括企业名称、注册地点、法定代表人、经营范围、与上市公司的关联关系或其他关系；被担保人为个人的，应当包括姓名、与 ...
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，由上海证券中央登记结算公司另行通知。 上海证券交易所一九九八年一月五日 指定交易协议书(参考格式)编号：__________甲方：(证券投资者)：投资者如系个人应写明姓名、性别、 ，应与甲方另订协议。六、甲方证券帐户内的记名证券余额一经托管在乙方处，须遵守乙方有关严禁证券帐户“卖空”的规定。七、甲方 ...
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股票或者可转换公司债券已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称'结算公司')托管的证明文件；(八)发行后至上市前按规定新增的财务资料和有关重大事件 司法拍卖、托管或者设定信托；(十四)获得大额政府补贴等额外收益,转回大额资产减值准备或者发生可能对上市公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大 ...
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