〉的通知》的通知”同时废止。关于注册会计师执行证券期货相关业务实行许可证管理的暂行规定财会协字〔１９９７〕５２号一九九七年十二月三十一日第一章总则第一条为了 人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国公司法》、证券、期货相关法规以及执业准则、规则的；（二）未取得许可证或者暂停执行证券、期货相关业务期间 ...
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〉的通知》的通知”同时废止。关于注册会计师执行证券期货相关业务实行许可证管理的暂行规定财会协字〔１９９７〕５２号一九九七年十二月三十一日第一章总则第一条为了 人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国公司法》、证券、期货相关法规以及执业准则、规则的；（二）未取得许可证或者暂停执行证券、期货相关业务期间 ...
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月13日起施行。二○○九年三月十三日证券经纪人管理暂行规定第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》 。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。第十条取得证券经纪 ...
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方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或者传播其他虚假、片面和误导性的信息。6. 未按照《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》要求，履行报备程序， 投资顾问业务暂行规定》实施后，对公司开展证券投资咨询业务的类型选择及实施进展，面临的困难及应对措施。10. 公司对行业发展的建议，以及下一年度工作规划。 ...
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咨询业务管理暂行规定为保护投资者的合法权益，规范会员制证券投资咨询业务(以下简称“会员制业务”)，根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及 根据自律规则采取记入诚信记录、注销执业资格等措施；情节严重的，采取取消执业或从业资格、市场禁入等处罚措施；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关。 ...
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。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。第十条取得证券经纪 范围。第二十一条证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关 ...
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相关业务许可证。第一章总则第一条为了规范注册会计师在证券、期货市场中的执业行为，维护投资者、债权人和社会公众的合法权益，根据《中华人民共和国注册会计 年12月31日发布的《关于注册会计师执行证券、期货相关业务实行许可证管理的暂行规定》(财会协字(1997)52号)同时废止。关联法规：国务院部委规章（1 ...
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会计报表和审计报告复印件；（八）会计师事务所最近３年执业情况总结；（九）会计师事务所内部质量控制制度及执行情况说明；（十）财政部、中国证监会要求报送的 １９９７年１２月３１日发布的《关于注册会计师执行证券、期货相关业务实行许可证管理的暂行规定》（财会协字［１９９７］５２号）同时废止。关联法规：国务院 ...
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各具有主承销商资格的证券机构：现发布《主承销商执业质量考核暂行办法》，自发布之日起施行。对于发布当年不足一个自然年度的考核记分，结转下一个自然年度累积计算 未能完成审核的，每发生一次记１分。（七）有证据证明存在违反有关规定干扰发行初审及发审委工作的，每发生一次记１分。（八）公司募集资金投向发生变更的， ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为加强对证券投资咨询机构及执业人员的监督管理，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，拟对证券投资咨询机构及执业人员 以上的；６．因违法犯罪行为被司法机关刑事处罚的；７．被暂缓年检不能在规定时间内完成整改并通过年检的；８．报告期不履行报告义务的；９．中国证监会据 ...
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