证监会受理部门、审查部门、派出机构及其工作人员在实施行政许可活动中违反本规定的，依照有关行政许可执法监督的规定进行处理。第五十三条 本规定自2010年2月1日起施行。《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》（证监发[2004]62号）同时废止。...
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提高透明度，加强公众投资者和社会各界的监督。（九）在公司上市过程中征求有关部委意见的环节，按照国务院有关减少对微观经济活动干预、提高政府服务效率等行政审批制度 不明确的，要进一步予以完善。中国证监会将加强与司法机关、自律组织的监管与执法协作，形成合力。（二）加强对路演和“人情报价”的监管和处罚。加强对 ...
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、法规授权的组织和行政机关依法委托的组织的行政执法活动进行的监督，适用本办法。第三条行署领导全区的行政执法监督工作，县、市、特区人民政府领导本行政区域内 ，每年的六月或十二月进行。行署和各县级人民政府应根据上级要求和工作需要决定其他执法检查。第八条对不执行或拖延执行法律、法规、规章和上级规范性文件的， ...
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等执法措施时，需要警力维护现场秩序的，公安机关要及时予以支持，确保执法活动顺利进行。四、明确政策界限，严格依法监管（一）严禁擅自公开发行股票。向不 ，应坚决予以取缔，并依法追究其法律责任。五、完善防范预警机制，确保打击证券非法活动取得实效建立群众举报、媒体监督、日常监管和及时查处相结合的非法证券活动的 ...
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，将打击非法证券活动长效机制落到实处；根据司法机关需要，对非法证券类案件及时出具性质认定意见；创新办案模式，在当地政府的领导下，密切与其他行政执法机关的联合 加大对大要案的侦办力度。检察机关要及时做好此类案件的批捕、起诉和诉讼监督工作；加强与相关部门的沟通联系，及时处理需要协调的事项。人民法院要加强与 ...
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办法》，修订《证券交易所管理办法》，使证券监管工作以及证券经营活动有法可依。3．强化执法工作，维护三公原则。现有的证券法规虽然有待进一步完善， 但也 ，证监会将督促协会加快改组，抓紧有关自律规则的制定，同时督促交易所加强一线监督工作。7．加快从业人员资格考试大纲的制定工作， 进一步贯彻落实证券从业人员 ...
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职权，进一步发挥行政复议制度在解决证券期货行政争议中的作用，不断提高证券期货监督管理机构的依法行政水平，根据《中华人民共和国行政复议法》（以下简称《 承办部门应当自收到行政复议意见书之日起60日内将纠正相关行政违法行为、改进执法工作或者做好善后工作的情况报告行政复议机构。对突出问题不予整改导致重复违法 ...
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多次与该公司联系，劝告该公司及时采取纠正措施，但该公司一意孤行并四处活动，终于使违规行为变成不可挽回的既成事实，迫使证监会不得不采取断然措施。目前我们这个 ，为保护广大投资者的利益，维护证券市场的正常秩序，证监会将按照法律规定严格执法。从证监会成立至今，我们先后对四家严重违规的上市公司发出书面警告并做 ...
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反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理，根据要求向当地证监会派出机构报告反洗钱工作开展情况。第十条 证券期货经营机构 报告；（四）可疑交易报告；（五）履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息；（六）其他涉及反洗钱工作的保密事项。查阅、复制 ...
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自行决定上市新的期货品种，新品种上市要经过充分的论证后，报中国证券监督管理委员会审批。有关部门和地方政府以及交易所要认真贯彻国务院文件精神，不得自行 问题。非法期货交易问题突出，危害极大，必须坚决予以严厉打击。各种非法期货经纪活动不仅损害了广大投资者的利益，而且严重干扰了我们国家正常的经济秩序，败坏了 ...
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