条件的注册会计师；(三)60周岁以内注册会计师不少于40人；(四)上年度业务收入不低于800万元；(五)有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元，合伙 证券、期货相关业务。构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二十三条会计师事务所在执行证券、期货相关业务中，违反《中华人民共和国注册会计师法》、《中华 ...
//www.110.com/fagui/law_77444.html-了解详情
、中国证监会对申请证券许可证的注册会计师、会计师事务所的执业质量、职业道德和其他资格条件进行抽查。第十二条财政部、中国证监会自收到申请材料之日起３０日内 执行证券、期货相关业务。构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二十三条会计师事务所在执行证券、期货相关业务中，违反《中华人民共和国注册会计师法》、《中华 ...
//www.110.com/fagui/law_25360.html-了解详情
5%以上股权股东的审核工作和变更持有5%以下股权股东的备案工作，请各局遵照执行，并做好辖区证券公司的指导工作。 二○一○年九月十九日证券公司行政许可审核工作 合伙企业入股证券公司的，有限合伙企业与负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人应当综合具备入股股东的资格条件和要求，并符合下列规定：（一）入股的证券 ...
//www.110.com/fagui/law_370434.html-了解详情
实施《销售管理办法》的有关问题规定如下：一、符合《销售管理办法》规定的条件、拟申请基金销售业务资格的机构，应当填写《证券投资基金销售业务资格申请表》 、总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员，或者以合伙企业形式设立的独立基金销售机构的执行事务合伙人。九、基金销售业务资格申请及信息备案相关表格可 ...
//www.110.com/fagui/law_386413.html-了解详情
重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼;(六)任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人;(七)有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告;(八)经会计师事务所审计的年度财务报告，财务预决算方案和重大开支项目，聘请或更换会计师事务所;(九)与证券交易所签订的主要业务 ...
//www.110.com/fagui/law_365717.html-了解详情
重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼;(六)任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人;(七)有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告;(八)经会计师事务所审计的年度财务报告，财务预决算方案和重大开支项目，聘请或更换会计师事务所;(九)与证券交易所签订的主要业务 ...
//www.110.com/fagui/law_361951.html-了解详情
：(一)依法成立3年以上；(二)质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；(三)注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一 、会计师事务所证券资格的监管具有证券资格的会计师事务所在从事证券业务期间，应当持续具备本通知第一条第二款规定的条件。发生不具备本通知第一条第二款第 ...
//www.110.com/fagui/law_288547.html-了解详情
：(一)依法成立3年以上；(二)质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；(三)注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一 、会计师事务所证券资格的监管具有证券资格的会计师事务所在从事证券业务期间，应当持续具备本通知第一条第二款规定的条件。发生不具备本通知第一条第二款第 ...
//www.110.com/fagui/law_186939.html-了解详情
相关数据和资料；（四）人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证。证券登记结算机构应当采取有效措施，方便证券持有人查询 证券登记结算机构提出申请。前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。投资者申请开立证券账户 ...
//www.110.com/fagui/law_363989.html-了解详情
； (六)任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人； (七)有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告； (八)经会计师事务所审计的年度财务报告，财务预决算方案和重大开支 ...
//www.110.com/fagui/law_362256.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务