上，我会编制了《主办券商尽职调查工作指引（试行）》，现发给你们，请遵照执行。特此通知。附件：《主办券商尽职调查工作指引（试行）》中国证券业协会二○○五年 出具的文件，关注是否需要缴纳滞纳金或罚款。查阅公司有关税收优惠、财政补贴的依据性文件，判断公司享受优惠政策、财政补贴是否合法、合规、真实、有效。第五 ...
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调查工作,我会制定了《保荐人尽职调查工作准则》，现予以发布，请各保荐人遵照执行。《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的 意见等相关文件，分析发行人是否已经建立清晰、明确、具体的发展战略，包括战略目标、实现战略目标的依据、步骤、方式、手段及各方面的行动计划。通过各种 ...
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。 第三十一条调查公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的决策和执行情况。 与管理层交谈，咨询公司法律顾问或律师，查阅公司重要会议记录、决议 调查涵盖的期间、调查范围、调查事项、调查程序和方法、发现的问题及存在的风险、评价或判断的依据等。项目小组应在尽职调查报告中说明公司对不规范事项的 ...
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予以披露。第二十九条 发行人应在发行申请文件中提供设置可转换公司债券各项条款的依据。第三十条发行人发行可转换公司债券，应提供按照《担保法》与担保人签定的 本准则适用于上市公司公开发行可转换公司债券，其他公司发行可转换公司债券参照本准则执行。第二章 募集说明书封面、书脊、雇页、目录、释第十四条募集说明书 ...
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的内容与格式第一节××律师事务所关于××公司××年 股票发行、上市的法律意见书 （引言）一、出具法律意见书的依据（一）说明根据《证券法》、《公司法》及国务院 、仲裁或行政诉讼事项，并说明对本次配股是否构成法律障碍。七、发行人的税务问题（一）说明发行人执行的税种、税率是否符合现行法律、法规及规范性文件的 ...
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二）员工专业结构；（三）员工受教育程度；（四）员工年龄分布；（五）发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。第五十七条发行人应披露是否在业务 安排、企业文化建设等。第八十七条发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，应说明冠以此名的依据。第七节同业竞争与关联交易第八十八条发行人应披露是否与 ...
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内容与格式自发布之日起实施。 附：上市公司配股法律意见书的内容与格式(试行)××律师事务所关于××公司××××年度配股的法律意见书公司(发行人)：(引 言)一、出具法律意见书的依据1.说明根据《股票条例》、《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》的要求出具法律意见书。2.说明根据发行人与律师 ...
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及变化情况；(二)员工专业结构；(三)员工受教育程度；(四)员工年龄分布；(五)发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。第五十七条发行人应披露是否 、企业文化建设等。第八十七条发行人名称冠有'高科技'或'科技'字样的，应说明冠以此名的依据。第七节 同业竞争与关联交易第八十八条发行人应披露 ...
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格式（试行）》，现发给你们，请转发各有关单位并督促遵照执行。附件：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则（第六号）第一部分：法律意见书和律师工作 上市的法律意见书××公司（发行人）：（引言）一、出具法律意见书的依据１．说明根据《股票条例》第十三条的要求出具法律意见书。２．说明根据发行人与律师签订的《 ...
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二）员工专业结构；（三）员工受教育程度；（四）员工年龄分布；（五）发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。第五十七条发行人应披露是否在业务 安排、企业文化建设等。第八十七条发行人名称冠有'高科技'或'科技'字样的，应说明冠以此名的依据。第七节同业竞争与关联交易第八十八条发行人应披露是否与 ...
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