的，应当及时通报案件调查部门实施冻结、查封。第八条 冻结、查封申请书应当载明下列事项：(一)被冻结、查封当事人姓名或者名称、地址等基本情况；(二) 负责的主管人员和直接责任人员给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二十五条 当事人和协助执行单位拒绝、阻碍中国证券监督管理委员会执法人员实施冻结、 ...
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具备相应的任职资格。期货公司应当向营业部注册地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。第二十五条 期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善 在3日内通知期货公司： （一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或被强制执行； （二）质押所持有的期货公司股权； （三）决定转让所持有 ...
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期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书；(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其 应当在3日内通知期货公司： (一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行； (二)质押所持有的期货公司股权； (三)决定转让所持有的期货公司 ...
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（一） 上市报告书（申请书）；（二） 保荐协议或财务顾问协议；（三） 保荐人出具的上市保荐书或财务顾问报告；（四） 发行完成后经具有执行证券、期货相关 或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项、是否存在查封、冻结等司法措施；交易标的为股权的，还应当说明该股权对应的公司的基本 ...
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上市申请。发行人向本所申请其股票上市，应当提交下列文件：(一)上市报告书(申请书)；(二)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；(三)申请股票上市的董事会和股东大会决议；(四)营业执照复印件；(五)公司章程；(六)依法经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近三年的财务会计报告 ...
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应当提交下列文件：（一）上市报告书（申请书）；（二）保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书；（三）发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具 、质押或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项，查封、冻结等司法措施；交易标的为股权的，还应当说明该股权对应的公司的基本 ...
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内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。 2．6上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门（含控股子公司） 上市公司向本所申请其内部职工股上市时，应当提交下列文件：（一）上市申请书；（二）中国证监会关于内部职工股上市时间的批文；（三）有关内部职工股持 ...
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部分上市时，应当提交下列文件：(一)上市申请书；(二)保荐机构出具的上市推荐书和保荐协议；(三)新股发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的 或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项或者查封、冻结等司法措施；交易标的为股权的，还应当说明该股权对应的公司的 ...
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》编制股份变动报告及上市公告书。5.2.5上市公司向本所申请新股的可流通股份上市时,应当提交下列文件:(一)上市申请书；(二)保荐机构出具的上市推荐书以及保荐协议；(三)新股发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(四)董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；(五 ...
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中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、中国证券业协会的规则，切实执行会员公司融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉 和突发事件应急处置工作制度等融资融券业务内部控制制度。 融资融券交易权限申请书应加盖申请会员公章，会员的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融 ...
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