》和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证办法》，现印发给你们，请遵照执行。第一章总则第一条为了规范中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构 ，可以委托本部门适当的人员参加。第九条听证由非本案调查人员主持，并由书记员制作听证笔录。第十条当事人认为证券监管机构的听证主持人和参加听证的证券 ...
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负责，审理工作由审理委员会负责，复核工作由复核委员会负责，纪律处分决定的实施与执行由协会执业检查部门组织、监督协会相关日常办事机构办理。适用特别程序案件的立案 确认案件事实的，应当及时开展现场调查或采取其他调查措施。第十三条现场调查应制作调查笔录，经核对无误后，由被调查人和调查人员签名确认。提取书证和 ...
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负责，审理工作由审理委员会负责，复核工作由复核委员会负责，纪律处分决定的实施与执行由协会执业检查部门组织、监督协会相关日常办事机构办理。适用特别程序案件的立案 确认案件事实的，应当及时开展现场调查或采取其他调查措施。第十三条现场调查应制作调查笔录，经核对无误后，由被调查人和调查人员签名确认。提取书证和 ...
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等；(六)当事人的陈述和申辩；(七)其他应当载明的事项。现场笔录和清单由当事人、见证人和调查人员签名或者盖章，当事人不在现场或者当事人、见证人拒绝签名或者 不履行中国证券监督管理委员会处罚决定的，可依法对冻结、查封的涉案财产强制执行。第二十二条 解除冻结、查封参照实施冻结、查封程序办理。第二十三条 ...
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银行存款、短期投资、其他应付款明细账，虚假的卖出国债的交割单，有关人员谈话笔录，渝开发委托重庆太达财务顾问有限公司(以下简称“太达财务”)理财的有关记账凭证 由该行直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会法律部审理执行处备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60 ...
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地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定实施细则》印发给你们，请认真遵照执行。附件：一、中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责 以书面形式提出。笔录、书面材料应当由举报人签名、盖章。 地方证管部门应当为举报人保密。 第二十二条 地方证管部门查处案件，进行调查取证时，应当由 ...
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、《江苏省政府信息发布协调制度（试行）》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。二○○八年八月三十日江苏省政府信息公开工作考核办法（试行）第一条为深入推进 主动公开的政府信息发布情况；依申请公开政府信息受理、答复情况；保密审查制度执行情况；政府信息公开工作年度报告的编制及发布情况。（三）政府信息公开载体 ...
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时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查。 3.4.6出现下列情形之一的，独立董事应当向中国证监会 现场检查等。 3.4.8上市公司应建立《独立董事工作笔录》文档，独立董事应当通过《独立董事工作笔录》对其履行职责的情况进行书面记载。 独立董事勤勉 ...
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投票权。 四、担任本次配股主承销商的证券公司在报送申报材料前应做好尽职调查工作，对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，并编制《证券公司 律师事务所出具的法律意见书 6、主承销商聘请的律师事务所对配股说明书出具的验证笔录 7、公司聘请的律师事务所及其签字律师从事证券业务的资格证书 8、主承销商 ...
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条有下列情形之一的，协会可以酌情从重实施惩戒措施：（一）在中国证监会或者协会调查违反授权规定和协会自律规则行为的过程中，不如实提供有关文件或资料，伪造、 和协会自律规则，协会需对自律管理对象实施惩戒措施的，依据本办法及相关规定执行。第三十三条自律管理对象违反法律，涉嫌构成犯罪的，协会移交司法机关处理。 ...
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