自律管理对象通过证券行业内部通报的形式予以批评的纪律处分。采取行业内通报批评的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据。第十九条公开谴责，是 不良影响或已主动采取措施有效消除不良影响，无需给予纪律处分的，形成免予纪律处分意见；（五）存在涉嫌违反法律、行政法规，需要给予行政监管措施、行政处罚或 ...
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中国证监会的有关规定制作申请文件。第九条 主承销商负责向中国证监会推荐,出具推荐意见, 并负责报送发行申请文件。第十条 为发行人发行可转换公司债券提供服务的中介机构 的处理办法由发行人约定。第二十六条 发行人设置赎回条 款、回售条 款、转股价格修正条 款的, 应明确约定实施这些条 款的条 件、方式和 ...
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证券交易所会员管理规则》等有关业务规则，采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施，并向中国证监会报告及通报证监会相关派出机构。 第十 下的处理办法；四是明确对证券公司开展投资者风险教育、做好创业板规则宣传、认真处理客户咨询及投诉等工作要求等。 四、少数未予采纳的意见说明 市场 ...
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证券交易所会员管理规则》等有关业务规则，采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施，并向中国证监会报告及通报证监会相关派出机构。" 下的处理办法；四是明确对证券公司开展投资者风险教育、做好创业板规则宣传、认真处理客户咨询及投诉等工作要求等。 四、少数未予采纳的意见说明 市场 ...
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有违法违规行为的，作出撤案处理；(二)存在证券期货违法违规行为，但情节轻微，依法可以不予行政处罚的，应当责令其改正或者对其作出通报批评；(三)存在证券期货违法违规 》和不定期编发《信访要件摘报》，向会领导报告信访反映的问题和意见以及批转信访件的办理情况。第四章信访事项回复及信访材料归档第十七条对上级 ...
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高效政府。(五)州政府要提高政府工作的开放度，接受群众对政府工作的批评和监督。对宜于公开的文件和会议的内容，经秘书长同意，可以向社会公布。同时，根据 条，会议工作人员要认真做好会议记录，忠实、完整地反映每位领导发言的意图和意见。第十四条，州政府常务会议和州长办公会议结束后，州政府办公室要抓紧整理会议 ...
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权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《证券公司债券管理暂行办法》的有关规定，制定本准则。第二条申请公开发行债券的证券公司(以下简称'发行人 第五条主承销商、律师事务所、会计师事务所、资信评级机构等应对所出具的专业报告和意见负责，并应对提供服务所涉及的信息披露文件进行认真审阅，确认不存在虚假 ...
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披露义务人披露的信息应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。2.5本规则所称准确，是指 恢复上市的保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。4.2 保荐人应当与 ...
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自收到符合要求的申请材料之日起三十个工作日内将对注册资本金变更方案的审查意见书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应在书面通知中注明理由，并在一 民事赔偿责任；对证券公司及其分支机构违反本办法负有直接领导责任者和直接责任人，应当视情节轻重，单处或者并处批评、通报批评、警告、暂停或者取消证券从业资格； ...
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，望遵照执行。二oo四年三月十六日新乡市行政效能投诉处理暂行办法(试行)第一条为加强和规范行政效能投诉处理工作，提高行政效能，推进廉政勤政建设，保护自然人、 行政过错的工作人员，按照干部管理权限，由其职务任免机关给予批评教育，责令作出书面检查、通报批评、取消当年评优评先资格、扣发奖金、诫勉谈话、离岗 ...
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